​上海期货交易所信息管理办法

上海期货交易所信息管理办法

第一章 总则

第一条　为了规范信息的发布、经营、传播和使用，保障市场参与者充分、及时、准确地获得信息，维护上海期货交易所（以下简称交易所）的信息权利，支持和鼓励信息的有效使用和广泛传播，交易所根据有关法律、法规、规章及《上海期货交易所交易规则》，制定本办法。

第二条　本办法所称信息是指与在交易所交易的上市品种有关的任何信息与数据，以及能够直接或者间接传达全部或者部分前述信息与数据的任何形式的描述，包括在交易所交易活动中产生的所有上市品种的交易行情、各种交易数据统计资料、交易所发布的各种公告和通知，以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定交易所披露的其他相关信息。

法律、法规、规章和监管部门禁止披露的信息，不在本办法所称的信息范围内。

第三条　交易所对信息和加工产生的信息产品享有专属权利。未经交易所书面授权许可，任何机构和个人不得从事与交易所信息有关的业务，包括发布、经营、增值开发或者传播交易所信息等，不得将信息用于商业用途。

第四条　交易所可以独立、与第三方合作或者委托第三方对交易所信息进行经营管理。

第五条　交易所提供信息实行有偿原则，根据有关法律、法规、规章或者监管合作备忘录为协助监管部门或者其他相关单位履行监管职责而提供的除外。

第六条　因不可抗力、意外事件等原因，导致信息及设备传输中断或者发生故障无法正常运行的，交易所不承担责任。

第七条　交易所发布的信息分为法定披露信息和非法定披露信息。法定披露信息是指根据有关法律、法规和规章，交易所应当予以披露的信息。法定披露信息以外的信息属于非法定披露信息。

第八条　交易所信息的发布、经营、传播和使用适用本办法。交易所、会员、指定交割仓库、指定存管银行、指定检验机构、客户、信息服务机构、软件开发机构，以及其他经营、传播和使用交易所信息的机构和个人应当遵守本办法。

第二章 信息内容及发布

第九条　交易所根据有关规定和市场需要发布不同层次的即时信息、延时信息、每日信息、每周信息、每月信息、每年信息，各类统计信息以及合约历史数据。

交易所可根据需要调整信息公布的内容和频率。

第十条　即时信息又称即时行情，是指在交易时间内，与交易活动同步发布的交易行情信息。延时行情是指即时行情信息延迟一定时间后发布的交易行情信息。

即时行情和延时行情信息主要内容包括：合约名称、最新价、涨跌、成交量、持仓量、持仓量变化、申买价、申卖价、申买量、申卖量、结算价、开盘价、收盘价、较高价、最低价、前结算价等。

交易所及时向会员发布用于期货交易的即时行情。

第十一条　每日信息是指每一交易日闭市后发布的有关当日交易的信息。

每日信息主要包括：

（一）每日行情，包括：商品名称、交割月份、合约代码、开盘价、较高价、最低价、收盘价、前结算价、结算价、涨跌、成交量、持仓量、持仓量变化、成交额、德尔塔（Delta）、隐含波动率、行权量。

（二）某一期货合约收盘后的持仓量达到公布标准后，发布的信息还包括前20名期货公司会员的成交量、买持仓量、卖持仓量，以及该合约所属期货品种期货公司会员、非期货公司会员的总成交量、总买持仓量和总卖持仓量。交易所另有规定的除外。

（三）标准仓单数量及与上次发布的增减量等情况。

第十二条　每周信息是指每周最后一个交易日闭市后发布的有关本周交易的信息。

每周信息主要包括：

（一）每周行情：商品名称、交割月份、合约代码、周开盘价、较高价、最低价、周收盘价、涨跌（周末收盘价与上周末结算价之差）、持仓量、持仓量变化（本周末持仓量与上周末持仓量之差）、周末结算价、成交量、成交额、行权量。

（二）各上市商品标准仓单数量及与上次发布的增减量、可供期货交割使用仓库容量等情况。

第十三条　每月信息是指每月最后一个交易日闭市后发布的有关本月交易的信息。

每月信息主要包括：

商品名称、交割月份、合约代码、月开盘价、较高价、最低价、月收盘价、涨跌（本月末收盘价与上月末结算价之差）、持仓量、持仓量变化（本月末持仓量与上月末持仓量之差）、月末结算价、成交量、成交额、行权量。

第十四条  年度信息包括本年度数据和历史年度数据。期货年度信息主要包括本年度和历史年度合约行情报表、历史年度交易概况。期权年度信息主要包括期权各品种以及全部品种的成交量、成交额、行权量。

交易所可以根据需要调整年度信息公布的内容。

第十五条　交易所通过技术系统、互联网站、交易席位等方式发布信息，并通过经交易所授权的信息服务机构、公共媒体等机构传播信息。

因信息服务机构、公共媒体等机构转发信息发生故障，影响正常交易的，交易所不承担责任。

第十六条 交易所应当及时公布各合约的交割结算价。

第十七条　会员、信息服务机构、软件开发机构等对其从交易所获得的不宜公开的信息承担保密义务。

第十八条　会员、指定交割仓库、指定存管银行、信息服务机构、指定的公共媒体、软件开发机构等应当书面承诺不得发布虚假或者带有误导性质的信息。

第三章 信息服务

第十九条　信息服务业务分为信息传播服务业务和信息增值服务业务。信息传播服务业务是指向其他机构传输，或者向信息最终用户（以下简称最终用户）、社会公众传播交易所信息的服务业务。信息增值服务业务是指对交易所信息进行加工、提供增值服务的业务。

第二十条  从事信息服务业务，应当经交易所许可或者授权，并与交易所签订信息经营许可协议。

第二十一条　申请信息传播服务业务的，应当具备下列条件：

（一）具有信息业务相关的经营范围；

（二）具有交易所认可的资金、技术和管理条件；

（三）交易所规定的其他条件。

第二十二条　申请信息增值服务业务的，应当具备下列条件：

（一）具有信息增值开发的能力和资质；

（二）交易所规定的其他条件。

第二十三条　申请信息服务业务的，应当向交易所提交下列材料：

（一）交易所信息服务业务申请表；

（二）法定代表人或者授权代表的身份证明文件；

（三）具有信息传播、增值开发等相应能力、资质或许可的证明文件；

（四）合法成立的证明文件；

（五）交易所要求提供的其他材料。

第二十四条　申请直接连接交易所系统的申请人，应当通过交易所连接测试。与交易所系统连接的，不得影响交易所交易业务，必要时交易所可以限制其连接。

信息服务机构改变连接方式的，应当事先经交易所同意。

第二十五条　信息服务机构、会员应当与交易所签订信息相关的协议，严格依照协议接收、储存、在许可范围内传播信息或者在其基础上进行增值开发，履行协议约定的义务。

未经交易所许可，任何人不得将信息用于协议载明的许可用途之外的任何目的。

第二十六条　信息传播服务机构、会员传播信息时，应当保证真实、准确、完整，并且注明信息来源。

信息传播服务机构、会员，发现其传输、传播的信息或者同时传播的新闻内容有错误的，应当立即通知交易所，及时更正并公开说明。

第二十七条　信息传播服务机构、会员，在传输或者传播信息时，应当采取必要的技术措施防止信息被窃取、盗卖或者外接使用。

信息传播服务机构、会员未经交易所许可，不得将信息出售或者转让他人，或者以任何方式再转接到其他场所。

第二十八条　信息传播服务机构向其他机构传输信息，供后者进行再传播或者增值开发的，应当通知交易所，并要求后者提供已获得交易所合法授权或者许可的证明；未提供证明的，信息传播服务机构不得向其传输信息。

第二十九条　信息传播服务机构应当将每日传输或者传播的信息内容保留30天以上。

信息传播服务机构法定代表人或者授权代表、联系人、营业地址、联系电话、传真号码以及交易所规定应当申报的其他事项发生变更的，应当及时向交易所报告。

第三十条　信息传播服务机构应当准确记录客户信息，妥善保存与收费有关的记录和资料。前述信息、记录和资料应当至少保存20年。

第三十一条　信息传播服务机构应当在签订信息经营许可协议后的7个交易日内，为交易所提供并安装能正常接收其传播内容的客户终端系统。

第三十二条　信息增值服务机构对信息进行增值开发的，应当保证信息的真实、准确、完整。对于加工处理后的信息，应当明显标示增值开发机构名称及加注说明。

信息增值服务机构发现加工处理后的信息有错误或者可能误导客户的，应当立即通知交易所，及时更正并公开说明。

第三十三条　信息增值服务机构对信息进行的增值开发应当仅限于信息协议载明的目的。未经交易所事先书面同意，信息增值服务机构不得为任何其他目的进行增值开发。

第四章 信息使用

第三十四条　最终用户是指向交易所或者交易所授权的信息服务机构订购信息服务的信息最终接收者。最终用户只能从交易所或者交易所授权的信息服务机构获取信息。

第三十五条　信息服务机构应当与最终用户签订书面协议，明确约定最终用户应当遵守本办法有关规定，以及最终用户盗接、转接信息的处理措施及相应法律责任。

第三十六条　交易所核查最终用户信息的，信息服务机构应当及时提供其与用户签订的协议副本及用户的相关信息。

第三十七条　信息服务机构应当编制客户终端系统使用明细表并按月度报送交易所。

第三十八条　信息服务机构应当通过用户协议要求最终用户承诺接收的信息仅供自身使用，不得将信息出售或者转让他人，或者以任何其他方式进行再传播。

信息服务机构应当防止其最终用户未经交易所授权，以任何方式将信息进行再传播。

信息服务机构应当协助交易所对其最终用户进行管理，不得规避或者拒绝履行协助义务。

第三十九条　发现存在或者可能存在针对交易所信息的侵权行为的，信息服务机构应当立即通知交易所，协助交易所调查，并配合交易所采取包括诉讼在内的法律措施。

第五章 收费标准

第四十条　从事信息传播和信息增值服务业务的，应当按照交易所规定的收费标准缴纳费用。

交易所可以根据实际情况变更收费项目和收费标准。

第四十一条　交易所根据有关规定和市场情况，区分法定披露信息和非法定披露信息，并根据不同档次或者深度的即时信息、延时信息、每日信息、每周信息、每月信息、每年信息，以及各类统计信息和合约历史数据库确定不同的收费标准。

第六章 监督管理

第四十二条　对未经交易所许可，擅自发布、传输和传播信息的机构和个人，交易所可以终止其发布、传输和传播交易所信息，自行或者要求其他信息传播服务机构终止向其提供信息，并追究法律责任。

未采取必要的技术措施导致信息被窃取、盗卖或者外接使用的，交易所可以自行或者要求其他信息传播服务机构暂停或者终止向其提供信息。

第四十三条  对未经交易所许可，擅自对信息进行增值开发的机构和个人，交易所可以要求其停止增值开发，禁止其使用增值开发成果，自行或者要求信息传播服务机构终止向其提供信息，并追究法律责任。增值开发行为所得的利益应当归交易所所有。

第四十四条 交易所可以对机构和个人传播和使用交易所信息的目的、方式、客户情况以及收费情况等内容进行核查。

交易所要求信息传播服务机构暂停或者终止对指定的机构和个人提供信息的，信息传播服务机构应当立即执行。

第四十五条  具有下列情形之一的，可以不向交易所支付费用，但应当指明来源和作者，并且不得擅自出版发行，不得侵犯交易所依法享有的其他权利：

（一）为了个人学习、研究，使用已公开信息的；

（二）为了学校课堂教育或者科学研究，翻译或者少量复制已公开信息的；

（三）为了介绍、评论、说明某一问题，适当引用已公开信息的；

（四）交易所认可的，合理使用已公开信息的其他情形。

第四十六条　信息增值服务机构应当将约定的增值开发成果向交易所备案。未履行备案义务的，交易所可以自行或者要求信息传播服务机构终止向其提供信息，并根据信息经营许可协议处理。

第四十七条　信息传播服务机构和信息增值服务机构违反本办法的，根据《上海期货交易所违规处理办法》以及相关协议进行处理。

第四十八条　会员使用、传播信息的，除遵守本办法有关规定外，还应当遵守《上海期货交易所会员管理办法》有关规定，违反本办法的，根据《上海期货交易所违规处理办法》以及相关协议进行处理。

第七章 附 则

第四十九条　本办法解释权属于交易所。

第五十条　本办法自2022年3月22日起实施。

原文链接：http://www.shfe.com.cn/news/notice/911341445.html