期货法律法规真题精选及答案5

期货从业人员资格考试是期货行业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。考生在备考期货的时候，刷题是一种最容易找到做题感觉和最适合自己的做题方式的途径。因此，小编整理了期货法律法规的真题供大家参考。

一、单选题

1、下列关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的说法，正确的是（  ）。

A、期货公司总经理可以兼任子公司的总经理

B、期货公司总经理可以兼任子公司的董事

C、期货公司董事长可以在党政机关兼职

D、期货公司营业部负责人可以兼任其他营业部负责人

试题答案：B

试题解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。所以正确的选择B选项。

2、A期货交易所预期变更其注册资本，必须经（  ）批准。

A、中国证监会

B、中国银监会

C、住所地的工商行政管理部门

D、期货业协会

试题答案：A

试题解析：中国证监会是期货交易所的主管部门，期货交易所变更名称、注册资本的，必须经中国证监会批准。

3、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（  ）。

A、协助期货公司向客户提示风险

B、为客户提供融资

C、代客户下达平仓指令

D、利用证券资金账户为客户追加期货保证金

试题答案：A

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。BCD都是不被允许的行为。

4、下列选项中不属于理事会职权的是（  ）。

A、审议批准风险准备金的使用方案

B、审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法

C、监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况

D、决定增加或者减少期货交易所注册资本

试题答案：D

试题解析：《期货交易所管理办法》第二十、二十五条规定，D项属于会员大会的职权。

5、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过（  ）交易日。

A、1个

B、2个

C、3个

D、5个

试题答案：C

试题解析：期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

二、多选题

1、期货公司应当执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的（  ），及时、妥善处理客户投诉事项。

A、方式

B、内容

C、要求

D、程序

试题答案："B","C","D"

试题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十二条规定，期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。对于方式没有多做要求，所以选择BCD选项。

2、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以公司的（  ）等为主要依据。

A、研究报告

B、行业信息

C、公开发布信息

D、财务报表

试题答案："A","B","C"

试题解析：《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。所以选择ABC选项。没有涉及到财务报表。

3、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（  ）。

A、变更注册资本

B、变更业务范围

C、变更3%以上的股权

D、合并、分立、停业、解散或者破产

试题答案："A","B","D"

试题解析：《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（1）合并、分立、停业、解散或者破产；（2）变更业务范围；（3）变更注册资本且调整股权结构；（4）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；（5）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

C项中，变更5%以上的股权才需要经国务院期货监督管理机构批准。

4、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（  ）。

A、客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

B、 分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

C、 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本

D、 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本

试题答案："A","B","C","D"

试题解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定：

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）介绍业务资格申请书；

（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；

（三）净资本等指标的计算表及相关说明；

（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；

（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；

（六）关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；

（七）关于技术系统准备情况的说明；

（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；

（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。

5、期货公司破产或者清算时，（  ）不属于破产财产或者清算财产。

A、客户委托资产

B、客户保证金

C、期货公司对外投资持有的股权

D、期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

试题答案："A","B"

试题解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

总的来说，期货公司清算的一定是期货公司的财产，AB都是属于客户的资产，肯定不能算。

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