2021年期货法律法规试题与答案（四十九）

责编：金荣 2021-03-16

根据疫情形势变化及疫情防控要求，2021年期货从业人员资格考试计划也进行了调整。2021年期货从业资格考试最终决定全年开考三次，一次预约考试2021年1月16日 ，两次统考分别为2021年7月17日、2021年9月11日。为了让大家更好迎战期货从业考试，此次有关期货法律法规的相关真题整理如下。

1、期货公司申请从事投资咨询业务，其人员应当具备的条件包括（）。

A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

试题答案：A、B、C、D

2、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司首席风险官履行职务要做到（）。

A、保持充分的独立性

B、独立、审慎、及时地作出判断

C、主动回避与本人有利害冲突的事项

D、保守期货公司的商业秘密和客户信息

试题答案：A、B、C、D