2021年期货法律法规模拟习题（5）

刷题已经是我们的考试常态，为了保证每天都是有质量的刷题，大家可以在希赛网期货从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。小编在这里给大家整理了《期货法律法规》考试模拟习题的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。2021年模拟习题完整版：2021年期货从业资格考试模拟习题及答案汇总。

1、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条件外，还应具备的条件有（）。

A、董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上

B、注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C、申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

D、申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币1亿元，控股股东期末净资本不低于人民币10亿元

【答案】BCD

2、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括（）。

A、及时向期货交易所报告

B、及时向中国证监会报告

C、及时向中国期货业协会报告

D、按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

【答案】ABC

3、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的（）应当与期货交易所保持一致。

A、格式

B、内容

C、处理日期

D、处理方式

【答案】ABCD

4、在净资本的计算公式中涉及的量有（）。

A、净资产

B、资产调整值

C、负债调整值

D、客户未足额追加的保证金

【答案】ABCD

5、期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

A、性质

B、涉及金额

C、形成原因

D、进展情况

【答案】ABCD

6、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，该委托协议应当载明的事项包括（）。

A、介绍业务的范围

B、执行期货保证金安全存管制度的措施

C、客户投诉的接待处理方式

D、报酬支付及相关费用的分担方式

【答案】ABCD

7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司不得（）。

A、代客户修改交易密码

B、直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

C、代理客户进行期货交易

D、代客户下达交易指令

【答案】ABD

8、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的说法，正确的有（）。

A、营业部独立承担责任

B、期货公司不承担责任

C、营业部不能承担的，由期货公司承担

D、客户有过错的，应当承担相应的民事责任

【答案】CD

9、期货从业人员有（）情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的

B、获取不正当利益的

C、向投资者隐瞒重要事项的

D、违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的

【答案】BCD

10、期货投资者保障基金保障的主体范围包括(  )。

A、符合一定条件的期贷公司

B、期货交易所非期货公司会员

C、期货市场机构投资者

D、期货市场个人投资者

【答案】CD

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！