2021年期货法律法规模拟习题（1）

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1、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的（  ）。

A、有效身份证明文件扫描件

B、有效身份证明原件

C、有效身份证明复印件

D、有效身份证明复印件加原件

【答案】A

2、依法对期货公司客户开户进行监督检查的是（  ）。

A、中国证监会

B、中国证监会派出机构

C、国务院期货监督管理机构

D、中国期货业协会

【答案】B

3、根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（  ）。

A、金融期货投资者适当性制度

B、金融期货风险监管制度

C、金融期货投资者交易制度

D、金融期货投资者选择性制度

【答案】A

4、负责落实《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的证监会派出机构不包括（  ）。

A、中国证监会各省监管局

B、中国证监会各自治区监管局

C、中国证监会各直辖市监管局

D、中国证监会各县监管局

【答案】D

5、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（  ）。

A、报中国证监会备案

B、报中国期货业协会备案

C、报中国证监会批准

D、报中国期货业协会批准

【答案】A

6、根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行（  ）。

A、行业管理

B、监督管理

C、自律管理

D、交易管理

【答案】C

7、（  ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A、中国证券业协会

B、中国证监会及其派出机构

C、证券交易所

D、国务院期货监督管理机构

【答案】B

8、期货公司（  ）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A、总经理

B、董事长

C、首席风险官

D、分管投资咨询业务的副总经理

【答案】C

9、下列人员不能构成贪污罪主体的是（  ）。

A、甲为某国有期货公司的工作人员

B、乙为某国有公司派到私营企业从事公务的人员

C、丙为某国有期货经纪公司的临时工

D、丁为期货业监管人员

【答案】C

10、《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订）》由（  ）负责解释。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、中国金融期货交易所

D、国务院法制委员会

【答案】B

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