2020年期货法律法规模拟习题（45）

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1、期货交易所应当按照有关规定及时缴纳期货市场（  ）。

A、监管费

B、交易费

C、管理费

D、检查费

【答案】A

2、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（  ）委托为其进行期货交易。

A、某事业单位的工作人员

B、证券市场禁止进入者

C、中国期货业协会的工作人员

D、某机关

【答案】A

3、（  ）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

A、国务院商务主管部门

B、国有资产监督管理机构

C、银监会

D、证监会

【答案】A

4、对于《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（  ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A、80%

B、120%

C、150%

D、180%

【答案】B

5、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（  ）签字确认。

A、法定代表人

B、财务负责人

C、全体董事

D、会计师事务所

【答案】A

6、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（  ）。

A、3个月至6个月

B、6个月至12个月

C、1年

D、2年

【答案】B

7、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（  ），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A、独立客观

B、诚实守信

C、大胆预测

D、尊重投资者意见

【答案】A

8、期货从业人员应当如实向投资者申明其（  ），不得向投资者提供虚假文件、材料。

A、行业背景

B、执业能力

C、人脉关系

D、经济状况

【答案】B

9、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（  ）。

A、无正当理由不得免除其职务

B、应当提前30日将免除决定通知本人

C、应当将免除决定报告监管部门

D、可以随时免除其职务

【答案】A

10、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A、3

B、5

C、7

D、10

【答案】B

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