2020年期货法律法规模拟习题（44）

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1、期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（  ）。

A、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

B、处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金

C、处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

D、处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处十万元以上二十万元以下罚金

【答案】A

2、期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起（  ）个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。

A、1

B、2

C、3

D、5

【答案】C

3、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于（  ）亿元。

A、5

B、10

C、12

Ｄ、20

【答案】C

4、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前（  ）各项风险控制指标符合规定标准。

A、3个月

B、6个月

C、1年

Ｄ、2年

【答案】B

5、证券公司申请介绍业务资格，公司总部至少有（  ）名、拟开展介绍业务的营业部至少有（  ）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A、5；2

B、5；1

C、3；2

D、3；1

【答案】A

6、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在（  ）个工作日内做出批准或者不予批准的决定。

A、5

B、10

C、20

D、30

【答案】B

7、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（  ）。

A、3年

B、3年以上

C、5年

D、5年以上

【答案】D

8、某期货公司从业人员小李受客户王某指令，要求进行混码交易。因此，期货公司按照王某的指令进行混码交易，由此造成的损失（  ）。

A、王某和期货公司各承担一部分

B、期货交易所承担

C、期货公司承担

D、王某承担

【答案】D

9、张某在2015年1月成为某期货公司的债权人，但期货公司对张某的债务届期不能清偿。下列说法中错误的是（  ）。

A、期货交易所应当对期货公司的债务承担担保责任

B、期货公司有其他财产的，应当依法先行冻结、查封、执行其他财产

C、客户在期货公司保证金账户中的资金不得被冻结、扣划

D、除期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的情形以外，期货公司未被期货合约占用的最低限额的结算准备金不得被冻结、扣划

【答案】A

10、期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格，期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（  ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

A、3个月

B、6个月

C、1年

D、2年

【答案】B

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