2020年期货法律法规模拟习题（43）

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1、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（  ）内拒绝受理其从业资格申请。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【答案】C

2、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间不得超过（  ）。

A、20日

B、1个月

C、2个月

D、3个月

【答案】C

3、期货公司董事长出现以下（  ）情形的，期货公司不应当对其进行离任审计。

A、辞职

B、被撤销任职资格

C、被认定为不适当人选而被解除职务

D、中国证监会对其进行监管谈话

【答案】D

4、申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备的条件不包括（   ）。

A、具有期货从业人员资格

B、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C、具有会计师以上职称或者注册会计师资格

D、具有从事期货业务2年以上经验

【答案】D

5、根据《期货从业人员管理办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以（  ）。

A、代理客户从事期货交易

B、划转期货保证金

C、协助办理开户手续

D、收付期货保证金

【答案】C

6、期货公司拟免除首席风险官的职务（  ）。

A、应当提前30日将免除决定通知本人

B、可以随时免除其职务

C、不需要正当理由

D、应当向公司住所地的中国证监会派出机构报告

【答案】D

7、（  ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国金融期货交易所

C、中国期货业协会

D、商务部

【答案】A

8、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（  ）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A、2年

B、3年

C、5年

D、6年

【答案】A

9、期货公司首席风险官连续（  ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

A、2

B、3

C、4

D、5

【答案】A

10、期货公司应当根据（  ）提名并聘任首席风险官。

A、董事会的建议

B、总经理的建议

C、监事会的建议

D、公司章程的规定

【答案】D

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