2020年期货法律法规模拟习题（40）

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1、某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是（  ）。

A、李平在期货公司兼任合规部主任

B、在任首席风险官期间向监事会负责

C、李平在期货公司兼任财务负责人

D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

答案：BCD

2、若张某在某期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法虚当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（  ）。

A、处3年以下有期徒刑或者拘役

B、处5年以下有期徒刑或者拘役

C、并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D、并处或者单处20万元以上50万元以下罚金

答案：BC

3、A期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向A期货公司发出交易指令，要求当日以人民币1 000元的价格买进10手大豆合约。结果，A期货公司以500元的价格买进10手大豆合约，则该差价利益应归（  ）所有。

A、A期货公司

B、甲

C、A期货公司与甲均分

D、如果A期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有

答案：D

4、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（  ）主张权利。

A、期货交易所

B、交割仓库

C、期货公司

D、乙的交易对手方

答案：AB

5、吴某为某期货公司客户。在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照法律规定，吴某最多可能获得的赔偿数额是（  ）万元。

A、8

B、9

C、10

D、11

答案：A

6、A期货公司为了吸引更多的客户在本公司交易，在许多方面都施行了宽松的政策。甲客户的保证金不足，A期货公司履行了通知义务，但甲客户称资金一周后才能到位，要求暂时保留持仓，期货公司予以默认。后行情一直不利于甲客户，造成巨大损失。甲客户声称A期货公司未履行通知义务，要求A期货公司承担损失。下列关于责任承担的说法正确的是（  ）。

A、A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

B、A期货公司如果与客户书面协商一致，损失应当由客户承担，穿仓的损失由A期货公司承担

C、A期货公司如果未与客户书面协商一致，A期货公司应当承担全部赔偿责任

D、A期货公司如果未与客户书面协商一致，损失应当由客户和A期货公司共同承担

答案：AB

7、A证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（  ）。

A、自动终止

B、由证监会责令终止

C、不受影响，仍然有效

D、由双方协商决定是否终止

答案：B

8、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（  ）万元。

A、15

B、14.5

C、19

D、12

答案：C

9、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（  ）。

A、责令有关股东限期转让股权

B、限制有关股东行使股东权利

C、限制或暂停部分期货业务

D、责令公司限期整改

答案：D

10、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进100手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，下列说法正确的是（  ）。

A、孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任

B、是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任

C、孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易

D、期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4、 8万元以下

答案：D

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