2020年期货法律法规模拟习题（39）

刷题已经是我们的考试常态，为了保证每天都是有质量的刷题，大家可以在希赛网期货从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。小编在这里给大家整理了《期货法律法规》考试模拟习题的每日一练，希望对大家刷题有所帮助。2020年模拟习题完整版：2020年期货从业资格考试模拟习题及答案汇总。

1、小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后，小王发现该公司并未取得期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无效，要求返还其投资的资金。法院经调查后确认，该期货公司是按照小王的指令入市交易的，则（  ）。

A、该期货公司应当全额返还小王的投资资金

B、该期货公司应当返还小王的保证金

C、该期货公司应当返还小王的保证金并赔偿其损失

D、该期货公司应当返还收取的佣金，交易的结果由小王自己承担

答案：D

2、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲公司下达了一份交易指令，指令要求甲公司于当日买进10个单位的大豆合约。甲公司买进了 20个单位。则对于该超出的部分，应由（  ）承担。

A、甲公司承担

B、乙承担

C、甲与乙同时承担

D、该交易无效

答案：A

3、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（  ）。

A、申请书

B、章程和交易规则草案

C、期货交易所的经营计划

D、理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

答案：D

4、甲是A期货公司的客户，经常委托A期货公司期货从业人员乙下单。某日甲临时出差，便委托乙将其5月份的合约下跌10%时卖出，并和乙签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，乙判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 6手7月份合约。谁料到，刚买入后该合约就一直下跌，乙只好按市价卖出止损，但还是亏损了10万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求乙赔偿损失。如果A期货公司不具有从事期货经纪业务的资格，则该期货公司应当承担的责任是（  ）。

A、A期货公司未按客户的交易指令入市交易，应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

B、赔偿损失的范围包括交易手续费、税金、利息

C、甲对乙有直接追索权

D、A期货公司可以向乙追偿

答案：AB

5、A期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。此时期货公司应该（  ）。

A、允许甲某继续持仓

B、对甲某没有保证金支持的头寸强行平仓

C、劝说甲某自行平仓

D、对甲某持有的头寸进行强行平仓

答案：B

6、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列（  ）规定。

A、《期货交易管理条例》第七十二条

B、《期货交易管理条例》第六十九条

C、《期货交易管理条例》第八十条

D、《期货交易管理条例》第八十一条

答案：B

7、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买入白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施（  ）。

A、再次通知，并告知将要采取的措施

B、强行平仓

C、要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D、可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

答案：B

8、由于受到强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现在不得不申请停业。如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（  ）措施。

A、接管该期货公司

B、申请期货公司破产

C、注销其期货业务许可证

D、延长停业期间

答案：C

9、A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1、 2倍，净资本是净资产的50%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12%。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1、 2倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14%。2015年7月1日，证券公司申请介绍业务资格未获通过，A证券公司不通过的原因是（  ）。

A、申请日前6个月，净资本不应低于15亿元

B、申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

C、申请日前6个月，净资本不低于净资产的70%

D、申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10% (证券公司发债提供的及担保除外）

答案：BCD

10、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（  ）。

A、0.07

B、0.2

C、0.05

D、由公司章程自由约定

答案：A

注：试题来源于网络，如有侵权请联系删除！