2020年期货法律法规模拟习题（37）

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1、 申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（  ）。

A、 申请书

B、 任职资格申请表

C、 2名推荐人的书面推荐意见

D、 身份、学历、学位证明

答案：ABCD

2、 制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（   ）。

A、 规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动

B、 防范和隔离风险

C、 维护期货市场的秩序

D、 促进期货市场积极稳妥发展

答案：ABD

3、 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（  ）信息。

A、 受托从事的介绍业务范围

B、 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C、 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D、 客户开户和交易流程、出入金流程

答案：ABCD

4、 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（  ）。

A、 责令其限期整改

B、 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格

C、 处以罚款

D、 对直接责任人员给予纪律处分

答案：AB

5、 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报，影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的，中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表，并可以视情况采取的监管措施包括（  ）。

A、 出具警示涵

B、 监管谈话

C、 罚款

D、 拘留

答案：AB

6、 风险监管报表编制完成后，下列（  ）人员应当在风险监管报表上签字确认。

A、 期货公司法定代表人

B、 经营管理主要负责人

C、 财务负责人、结算负责人

D、 制表人

答案：AB

7、 期货公司未按期报送风险监管报表，中国证监会派出机构应当（  ）。

A、 认定风险监管指标不符合规定标准

B、 直接对公司进行现场检查

C、 要求期货公司补充更正

D、 要求期货公司限期报送

答案：CD

8、 ()违反规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。

A、 社会保障基金管理机构

B、 住房公积金管理机构

C、 保险公司

D、 证券投资基金管理公司

答案：ABCD

9、 银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（  ），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役。

A、 票据

B、 存单

C、 资信证明

D、 信用证

答案：ABCD

10、 交割仓库逾期向标准仓单持有人交付约定的货物，造成标准仓单持有人损失的，由（  ）承担责任。

A、 期货公司

B、 交割仓库

C、 期货交易所承担连带责任

D、 期货交易所不承担责任

答案：BC

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