2020年期货法律法规模拟习题（36）

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1、 下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（  ）。

A、 中国证监会

B、 中国证监会的派出机构

C、 期货交易所

D、 期货业协会

答案：AB

2、 期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（  ）。

A、 变更法定代表人申请书

B、 拟任法定代表人任职资格证明

C、 变更法定代表人的决议文件

D、 中国证监会规定的其他材料

答案：ABCD

3、 期货公司建立并完善公司治理的原则有（  ）。

A、 明晰职责

B、 审慎监督

C、 强化制衡

D、 加强风险管理

答案：ACD

4、 中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有（  ）。

A、 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

B、 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

C、 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

D、 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

答案：ABCD

5、 中国期货业协会在对期货从业人员的自律管理中负责（  ）。

A、 从业资格的认定

B、 从业资格的管理

C、 从业资格的撤销

D、 组织从业资格考试

答案：ABCD

6、 对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（  ）措施。

A、 责令改正

B、 监管谈话

C、 出具警示函

D、 罚款

答案：ABC

7、 甲某系从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（  ）。

A、 坚决予以抵制

B、 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C、 机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D、 直接向中国证监会或者协会报告

答案：ABC

8、 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（  ）。

A、 金融期货结算业务资格申请书

B、 从事金融期货结算业务的计划书

C、 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D、 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

答案：ABCD

9、 全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（  ）。

A、 非结算会员名单及其变化情况

B、 金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C、 金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D、 中国证监会规定的其他事项

答案：ABCD

10、 申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（  ）。

A、 通过中国证监会认可的资质测试

B、 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位

C、 有履行职责所必需的时间和精力

D、 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

答案：ABC

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