2020年期货法律法规模拟习题（33）

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1、 对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（  ）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A、 80%

B、 120%

C、 150%

D、 180%

答案：B

2、 证券公司从事介绍业务，应当接受（  ）的监督管理。

A、 中国证监会及其派出机构

B、 期货业协会

C、 证券交易所

D、 期货交易所

答案：A

3、 期货交易所上市交易品种，应当经（  ）批准。

A、 国务院商务主管部门

B、 中国期货业协会

C、 国务院期货监督管理机构派出机构

D、 国务院期货监督管理机构

答案：D

4、 证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（  ），但因证券公司发债提供的反担保除外。

A、 5%

B、 10%

C、 30%

D、 70%

答案：B

5、 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（  ）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A、 3

B、 5

C、 10

D、 20

答案：B

6、 期货公司从事金融期货结算业务，应当经（  ）批准，取得金融期货结算业务资格。

A、 国务院

B、 期货交易所

C、 期货业协会

D、 中国证券监督管理委员会

答案：D

7、 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求高级管理人员近（  ）年内未受过刑事处罚。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 5

答案：B

8、 期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人近（  ）年内未受过刑事处罚。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 5

答案：B

9、 期货公司申请金融期货全面结算业务资格，要求董事长、总经理和副总经理中，至少（  ）人的期货或者证券从业时间在（  ）年以上。

A、 3；3

B、 3；5

C、 5；3

D、 5；5

答案：B

10、 期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由是（  ）。

A、 期货公司内部发生重大人事调整

B、 期货公司发生亏损

C、 由于市场原因延误

D、 期货公司发生合并重组

答案：C

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