2020年期货法律法规模拟习题（31）

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1、 期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（  ）的，持股比例较高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

答案：B

2、 期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存（  ）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：D

3、 中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（  ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A、2

B、3

C、5

D、7

答案：A

4、 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（  ）万元以下罚款。

A、3

B、5

C、10

D、20

答案：A

5、 全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在（  ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A、3日内

B、5日内

C、当日结算前

D、当日结算后

答案：C

6、 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（  ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

7、 推荐人每年最多只能推荐（  ）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

8、 期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（  ）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

9、 取得经理层人员任职资格但连续（  ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：D

10、 自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（  ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

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