2020年期货法律法规模拟习题（28）

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1、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列（  ）措施。

A、监管谈话

B、责令改正

C、出具警示函

D、给予行政处分

答案：ABC

2、 下列关于客户保证金存取的表述，正确的有（  ）。

A、期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金

B、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

C、客户只能以转账的方式存取保证金

D、期货公司和客户应当通过中国期货业协会指定的账户存取保证金

答案：AB

3、期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（  ）。

A、性质、涉及金额

B、形成原因和进展情况

C、可能发生的损失

D、预计损失的会计处理情况

答案：ABCD

4、下列（  ）指标是期货公司风险监管指标。

Ａ、净资本

Ｂ、净资本与风险资本准备的比例

Ｃ、负债与净资产的比例

Ｄ、规定的最低限额的结算准备金要求

答案：ABCD

5、 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（  ）。

A、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B、配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

D、具有满足业务需要的技术系统

答案：ABCD

6、 证券公司可以接受以下（  ）的委托从事中间介绍业务。

A、本公司控股的期货公司

B、本公司全资拥有的期货公司

C、由同一机构控制的期货公司

D、由同一机构参股的期货公司

答案：ABC

7、 当（  ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A、期货市场行情发生重大变化

B、现货市场行情发生重大变化

C、客户可能出现风险

D、市场系统性风险

答案：ABC

8、期货从业人员受到所在期货经营机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当于（  ）起10个工作日内向中国期货业协会报告。

A、调查终结之日

B、知悉或者应当知悉该人员违法违规被调查处理事项之日

C、处分决定作出之日

D、处分决定书送达之日

答案：BC

9、 期货从业人员在向投资者提供服务前应当（  ）。

A、了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

B、谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点

C、客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

D、向投资者做出获利的承诺或保证

答案：ABC

10、 下列（  ）的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约、造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。

A、期货业协会

B、期货公司

C、证券业协会

D、证券期货监督管理部门

答案：ACD

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