2020年期货法律法规模拟习题（27）

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1、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（   ）制定的。

A、《期货公司管理办法》

B、《中华人民共和国公司法》

C、《期货交易管理条例》

D、《期货从业人员管理办法》

答案：BC

2、孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了（  ）的规定。

A、不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、不得代理客户从事期货交易

C、不得挪用客户的期货保证金或者其他资产

D、不得为客户提供期货相关信息

答案：AC

3、 期货公司应当委托会计师事务所对总经理进行离任审计的情形有（  ）。

A、总经理被暂停职务

B、总经理被撤销任职资格

C、总经理被认定为不适当人选而被解除职务

D、总经理辞职

答案：BCD

4、 中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（  ）。

A、审核材料

B、考察谈话

C、调查从业经历

D、公开选举

答案：ABC

5、 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（  ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

A、未按规定履行职责

B、未按规定参加业务培训

C、违规兼职或者未按规定报告兼职情况

D、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

答案：ABC

6、 期货公司可以按照（  ）编制并报送风险监管报表。

A、日

B、周

C、月度

D、年度

答案：ABCD

7、 下列（  ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A、申请期货从业人员资格

B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C、期货从业人员从事期货业务

D、期货从业人员从事非期货业务

答案：ABC

8、 出现下列（  ）情形时，经有关部门批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A、期货市场运行平稳，市场风险水平显著降低

B、期货交易所、期货公司遭受不可抗力

C、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

D、期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

答案：BCD

9、期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行（  ）。

A、期货公司客户保证金安全存管制度

B、期货公司治理和内部控制制度

C、期货公司员工近亲属持仓报告制度

D、期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度

答案：ABCD

10、 期货公司金融期货结算业务资格分为（  ）。

A、交易结算业务资格

B、全面结算业务资格

C、普通结算业务资格

D、特别结算业务资格

答案：AB

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