2020年期货法律法规模拟习题（23）

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1、期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，（  ）。

A.由从业人员承担相应责任

B.由机构承担相应责任

C.由从业人员和机构承担连带责任

D.由第三方承担相应责任

答案：A

2、期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，（  ）。

A.暂停其从业资格6个月至12个月

B.予以训诫，并暂停其从业资格12个月

C.撤销其从业资格

D.撤销其从业资格并在3年内或一直性拒绝受理其资格申请

答案：D

3、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处（  ）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

答案：A

4、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由（  ）所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户

答案：A

5、参加期货从业资格考试的，应当具有（  ）。

A.大学本科以上文化程度

C.大学经济、投资等相关本科学历

B.高中以上文化程度

D.初中以上文化程度

答案：B

6、监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知（  ），由其登录统一开户系统进行修改。

A.结算机构

B.期货业协会

C.客户管理中心

D.期货公司

答案：D

7、(  )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所

答案：C

8、期货从业人员王某(非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某作出处分决定后向（  ）报告。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.公司住所地中国证监会派出机构

答案：C

9、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（  ）。

A.商业机密

B.投资决策计划信息

C.资金状况

D.盈利状况

答案：B

10、会员单位应当完善（  ）机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

A.客户矛盾化解

B.确保客户收益

C.客户纠纷处理

D.提高客户收益

答案：C

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