期货法律法规知识点：董监高任职资格

董监高任职资格

高管5种：总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人 (前三个为经理层人员)任职前要证监会核准的任职资格。对董监高监督管理的是证监会、自律管理的是协会和交易所。

一般董事、监事(除董事长、监事会主席、独立董事)：期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上；专科。

独立董事：期货、证券、会计、法律5年以上或有高级职称；本科且有学位；资质测试。注意：在期货公司或关联方任职或亲朋好友，5%以上股东或前5股东，或者1年内满足上述条件的都不能当独立董事。

董事长、监事会主席：期货3年，其他金融4年，会计、法律5年；本科；资质测试。

经理层：期货资格；本科；资质测试。

总经理、副总经理：期货3年，其他金融4年，会计法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验。

首席风险官：期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/期货1年，其他金融风险管理经验3年。

营业部负责人：期货资格；本科；期货3年货金融4年经验。

财务负责人：期货资格；本科；会计师以上职称或者注册会计师资格。

注意：

1、期货从业10年或金融机构负责人8年，学历可大专。

2、学历是金融硕士或者法律会计类硕士从事除期货业务年限可放宽1年。在监管机构自律机构任职8年以上的可免从业资格。

3、不得申请董监高：因违法违规解除职务、撤销资格、开除不满5年。行政处罚不满3年。负责的机构曾出现重大风险不满3年。证监会认为不适当2年。

4、申请董事长、监事会主席、独立董事：2个推荐人书面推荐、独立董事还要发表独立声明。推荐人应该是任职1年以上的现任董事长、监事会主席或经理层。推荐人每年最多推荐3次。注意：由拟任职期货公司向证监会或者其授权的派出机构申请；经理层由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请；其他的董事监事和财务向住所地的证监会派出机构申请即可。

5、申请董监高学历是境外大学的要提交国务院教育行政部门的认证文件。取得资格的要30日内办理任职手续否则失效。

6、期货公司任用或免除董监高要5日内报告证监会相关派出机构。免除首席风险官要在决定之日前10日向公司住所地证监会派出机构报告。经理层境外人士不得超过30%。

7、高管可以在期货公司参股的2家公司任职董事或监事。独立董事最多在2家任职。董监高兼职的要发生之日起5个工作日报告证监会相关派出机构。

8、离职，任职资格失效。但是同一公司内由资格要求高的调任要求不变或降低的职位不会失效。

9、董监高有近亲从事交易的要5日内报告公司，公司5日内告知证监会相关派出机构。

10、有经理人人员资格的但未任职需要年检，下一年度起每年第一季度提交由单位负责人和推荐人签署的年检意见表。未按规定参加年检或者不通过或者连续5年未任职，要重新取得资格。

11、董事长、监事会主席、独立董事、经理层(包含有资格未任职)要每2年参加一次证监会认可行业自律组织的业务培训。

12、董事长、总经理、首席风险官不能履行职责公司决定符合条件的人员代为履行的要3个工作日报告证监会及其派出机构。代理时间不得超过6个月。

13、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

14、证监会认为不适当的条件：向证监会虚假、隐瞒、擅离职守且有严重后果的;1年内3次监管谈话;累计3次自律处分。不适当2年内不得任职董监高。

15、推荐人虚假陈述的2年内不得再推荐。并记入诚信档案。

16、董事长、总经理离任审计：辞职、被认为不适当接触职务或者撤销资格的，离任3个月内进行审计。

17、现任法定代表人不具备从业资格的1年内要取得。

18、欺骗贿赂取得任职资格、或利用职务之便获得非法利益的要罚款3万。

19、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日，临时任期只有6个月；处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。