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期货法律法规知识点:协会自律规则

责编:邓海珍 2020-09-27
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协会自律规则

1、协会只能纪律惩戒,不能处罚,那是证监会的权利。(协会不具有警告的权利,警告属于行政处罚。)

2、从业人员要维护客户的合法权益(而不是最大权益)。

3、要保守秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密和个人隐私,但是机关或法律法规要提供的和保护自己的合法权益而公开的。

4、和客户利益冲突的,要及时告知客户,尽量避免,无法避免则要保证客户得到公平对待。无法继续提供服务,及时与客户协商,更换从业人员。

5、在从业前参加培训后要具备:专业知识、技能、职业道德。

6、除所在机构同意外,不得兼任其他有关利益冲突的机构职务。

7、从业人员违法违规的,任何人可以向协会举报。

8、从业人员违规收到机构处分要10日告知协会(而不是证监会),协会要求改正逾期不改的,采用训诫、公开谴责,并记入诚信档案。——情节严重的,协会移交证监会处理。

从业违规后:2、3、4要参加协会组织的专项培训。

1.情节显著轻微且没有后果的,免于纪律惩戒,由协会责成其所在机构予以批评教育。

2.情节轻微,没有严重后果,予以训诫、并以训诫信的形式向个人发出。

3.情节严重并造成严重后果的,公开谴责。

4.不正当竞争、拒绝协会检查、获取不正当利益、隐瞒、违反保密义务的,暂停6-12月;情节严重的,撤销从业资格,3年内或一直性不得申请从业。

5.违法的撤销从业资格,3年内或一直性不得申请从业。

从业人员对纪律惩戒不服的,可以向协会申诉委员会申诉,申诉委员会是最终决定。

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