2020年期货法律法规模拟习题（22）

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1.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（  ）。

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

答案：C

2.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（  ）。

A.3000万元

B.5000万元

C.8000万元

D.1亿元

答案：C

3.中国证监会派出机构应当在（  ）工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A.5个

B.7个

C.10个

D.15个

答案：A

4.证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（  ）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

答案：D

5.禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（  ）的从业人员提出的。

A.为期货公司提供中间介绍业务的机构

B.期货公司

C.期货投资咨询机构

D.中国期货业协会

答案：B

6.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（  ）。

A.中国期货业协会

B.国务院财政部门

C.国务院期货监督管理机构

D.国务院商务主管部门

答案：C

7.A期货公司与客户准备签订期货经纪合同，根据法律规定，在签订委托合同时，A期货公司应当首先向客户出示（  ）。

A.营业执照

B.书面合同

C.责任自负承诺书

D.风险说明书

答案：D

8.期货交易所、期货公司应当按照（  ）的规定提取、管理和使用风险准备金。

A.国务院期货监督管理机构

B.中国银监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会和财政部

答案：D

9.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（  ）。

A.与客户签订书面合同

B.要求客户在风险说明书上签字确认

C.事先向客户出示风险说明书

D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

答案：D

10.证券公司违反业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是（  ）。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.拘留主要负责人

D.出具警示函

答案：C

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