2020年期货法律法规模拟习题（21）

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1.（  ）对资产管理业务实施监督管理。

A.期货交易所

B.国务院

C.中国证监会及其派出机构

D.国务院期货监督管理机构

答案：C

2. 持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（  ）。

A.比例

B.金额

C.较高数额

D.数量

答案：D

3.期货交易所的管理办法由（  ）制定。

A.全国人大常委会

B.国务院法制办

C.最髙人民法院

D.国务院期货监督管理机构

答案：D

4.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（  ）承担。

A.该客户

B.期货交易所

C.期货交易所和该客户按比例

D.期货交易所和该客户共同连带

答案：A

5. 在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（  ）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构

答案：C

6.张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（  ）万元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

答案：B

7.期货公司应当对客户进行（  ）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记

答案：C

8.期货交易所交易规则无须载明的事项是（  ）。

A.财务会计、内部控制制度

B.交易纠纷的处理方式

C.违规、违约行为及其处理办法

D.保证金的管理和使用制度

答案：A

9.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（  ）。

A.透支交易

B.违法交易

C.内幕交易

D.特许交易

答案：A

10.为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷，会员单位应当完善（  ）。

A.以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

B.客户开发责任追究制度

C.客户纠纷处理机制

D.客户财产安全责任追究制度

答案：C

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