2020年期货法律法规模拟习题（20）

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1、期货纠纷案件由（  ）管辖。

A.较高人民法院

B.基层人民法院

C.中级人民法院

D.高级人民法院

答案：C

2、以有价证券充抵保证金进行期货交易的，充抵金额不得高于有价证券基准计算价值的（  ）。

A. 90%

B. 80%

C. 70%

D. 50%

答案：B

3、《期货从业人员执业行为准则(修订）》的施行时间是（  ）。

A. 2007年4月20日

B. 2007年7月4日

C. 2008年4月30日

D. 2008年6月1日

答案：C

4、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由（  ）承担举证责任。

A.期货公司

B.期货公司的客户

C.期货交易所

D.无独立请求权的第三人

答案：C

5、《期货公司资产管理业务试点办法》的实施时间是（  ）。

A. 2010年8月1日

B. 2010年9月1日

C. 2012年8月1日

D. 2012年9月1日

答案：D

6、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交（  ）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司

答案：D

7、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者（  ）。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育

答案：B

8、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（  ）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

答案：C

9、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（  ），并保持办公场所和办公设备相对独立。

A.信息共享机制

B.信息隔离机制

C.信息互动机制

D.信息公开机制

答案：B

10、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》是根据（  ）制定。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货交易所管理办法》

D.《期货从业人员管理办法》

答案：A

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