2020年期货法律法规模拟习题（16）

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1、申请财务负责人任职资格应当提交的申请材料有（   ）。

A.期货从业人员资格证书

B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

C.硕士研究生学位证

D.金融分析师证

答案：A、B

2、某期货公司因涉嫌严重违法违规，正在被国务院期货监督管理机构调查，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施（   ）。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

答案：A、B、C、D

3、下列（   ）机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货业协会

答案：A、B、C

4、下列关于有价证券充抵保证金的说法，正确的有（   ）。

A.充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限

B.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值

C.国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债的面值为基准计算价值

D.期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券基准计算价值进行调整

答案：A、B、D

5、期货公司从事期货投资咨询业务，应当（   ）。

A.与客户签订服务合同

B.明确约定服务内容

C.明确收费标准

D.明确纠纷处理方式

答案：A、B、C、D

6、期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告，报告的内容包括（   ）。

A.期货公司董事履职情况

B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

C.首席风险官所作的尽职调查

D.提出的整改意见和期货公司整改效果

答案：B、C、D

7、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列（   ）措施。

A.责令期货公司限期整改

B.对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录

C.免除相关部门、分支机构的负责人员职务

D.撤销相关业务资格

答案：A、B

8、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（   ）。

A.任期

B.职责范围

C.权利义务

D.工作报告的程序和方式

答案：A、B、C、D

9、赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（   ）。

A.向张某作获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

答案：A、B、C

10、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的经营条件以及（   ）等方面提出要求。

A.人事管理

B.内部控制

C.保证金存管

D.关联交易

答案：B、C、D