2020年期货法律法规模拟习题（14）

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1、期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（　）。

A.应当保护他人的知识产权

B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

C.应当遵守金融信息传播相关规定

D.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

答案：ACD

2、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息包括（　）。

A.诚信记录

B.风险偏好及可承受的损失

C.投资期限、品种、期望收益等投资目标

D.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人

答案：ABCD

3、未经有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的，（　）。

A.处三年以下有期徒刑或者拘役

B.处五年以下有期徒刑或者拘役

C.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

D.并处或者单处二万元以上十万元以下罚金

答案：AC

4、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（　）进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.公平性

答案：ABC

5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（　）。

A.向公司出具关注函，并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话

C.要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告

D.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案：BD

6、期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（　）。

A.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

B.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

C.客户的交易损失自行承担

D.应当认定为无效

答案：ABD

7、期货公司申请（　）境外经营机构时，应当具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险。

A.设立

B.合作

C.收购

D.参股

答案：ACD

8、全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的情形有（　）。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金

B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D.双方约定的

答案：ABC

9、期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有（　）。

A.应当保护他人的知识产权

B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

C.应当遵守金融信息传播相关规定

D.应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

答案：ACD

10、对以期货交易所为第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，不具有管辖权的法院有（　）。

A.被告所在地的中级人民法院

B.被告所在地的高级人民法院

C.期货交易所所在地的中级人民法院

D.期货交易所所在地的高级人民法院

答案：ABD