2020年期货法律法规模拟习题（11）

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1、在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及(   )。

A.基本情况

B.财务状况

C.诚信状况

D.婚姻状况

答案：D

2、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是(   )。

A.国务院财务部门

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院商务主管部门

答案：B

3、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得(   )批准的业务资格。

A.国务院期货监督管理机构

B.期货业协会

C.期货交易所

D.证券交易所

答案：A

4、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是(   )。

A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

答案：D

5、根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾(   )年，不得担任期货交易所韵负责人、财务会计人员。

A.3

B.4

C.5

D.6

答案：C

6、申请设立期货公司，注册资本最低限额为(   )。

A.人民币2000万元

B.人民币3000万元

C.人民币5000万元

D.人民币6000万元

答案：B

7、期货公司成立后无正当理由超过(   )未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续(   )以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1个月；1个月

B.1个月；2个月

C.2个月；3个月

D.3个月；3个月

答案：D

8、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由(   )依法核准。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.任意中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

答案：D

9、依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经(   )审核同意后，由(   )批准。

A.期货交易所；国务院银行业监督管理机构

B.国务院银行业监督管理机构；国务院期货监督管理机构

C.期货交易所；国务院期货监督管理机构

D.国务院期货监督管理机构；国务院银行业监督管理机构

答案：B

10、期货业协会的性质是(   )。

A.企业法人

B.事业单位

C.机关

D.社会团体法人

答案：D