2020年期货法律法规模拟习题（9）

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1、下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是(　　)。

A.甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年

B.乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年

C.丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年

D.丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年

答案：D

2、期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起(　　)内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.2个月

D.3个月

答案：C

3、下列关于期货公司经营业务的说法错误的是(　　)。

A.期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务

B.期货公司不得从事经营境外期货经纪业务

C.期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保

D.除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

答案：B

4、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同 (　　)制定。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国务院财政部门

答案：D

5、在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是(　　)。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院商务主管部门

D.国务院期货监督管理机构

答案：C

6、会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应(　　)。

A.请求权

B.追偿权

C.代位权

D.质押权

答案：B

7、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

A.该客户

B.期货交易所

C.期货交易所和该客户按比例

D.期货交易所和该客户共同连带

答案：A

8、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　　)以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A.3%

B.5%

C.7%

D.15%

答案：B

9、期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是(　　)。

A.变更交易所名称

B.期货交易所分立

C.股东大会决定解散期货交易所

D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

答案：D

10、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起(　　)内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.30日

答案：C