2020年期货法律法规模拟习题（6）

刷题可能是我们考试常态，为了保证每天都有质量的刷题，大家可以在希赛网期货从业资格考试频道在线题库进行模拟机考答题。这里给大家整理了期货法律法规考试模拟习题每日一练，希望对大家有所帮助。

1、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的(   )和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.产品认知水平

D.投资规模

答案：C

2、(   )对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A.中国期货业协会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.中国金融期货交易所

答案：C

3、中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者(   )。

A.法制教育

B.风险教育

C.道德教育

D.认知教育

答案：B

4、期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈(   )。

A.期货监控中心

B.客户

C.交易会员

D.期货公司

答案：D

5、一般法人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户可用资金余额应当不低于人民币(   )万元。

A.40

B.50

C.100

D.25

答案：B

6、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是(   )。

A.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本

B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案

C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务

答案：D

7、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，(   )。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

答案：B

8、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系(   )的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外

答案：C

9、客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由(   )。

A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

B.客户自己承担

C.期货公司与客户平均分担

D.期货公司与客户自行协商

答案：A

10、投资者可以提供近(   )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

A.2个月

B.3个月

C.4个月

D.5个月

答案：A