2020年期货法律法规模拟习题（3）

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单选题

1、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是(　　)。

A.中国人民银行

B.国务院银行业监督管理机构

C.国务院

D.国务院期货监督管理机构

答案：D

2、国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起(　　)内，做出批准或者不批准的决定。

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.20个工作日

答案：C

3、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以(　　)的顺序来承担风险。

A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金。结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

答案：C

4、以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是(　　)。

A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准

D.由协会理事会制定，并报会员大会批准

答案：A

5、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是(　　)。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

答案：A

多选题

1、《期货交易管理条例》的调整范围包括(　　)。

A.金融期货合约交易及其相关活动

B.商品期货合约交易及其相关活动

C.期权合约交易及其相关活动

D.权证交易及其相关活动

答案：A、B、C

2、从事期货交易活动，应当遵循以下哪些原则?(　　)

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.诚实信用原则

答案：A、B、C、D

3、根据《期货交易管理条例》，期货交易应当在(　　)进行。

A.国务院期货监督管理机构批准的交易场所

B.中国人民银行批准的交易场所

C.商务部批准的交易场所

D.依法设立的期货交易所

答案：A、D

4、期货投资者保障基金的后续资金来源包括(　　)。

A.保障基金管理机构追偿的财产

B.保障基金管理机构接受的其他合法财产

C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手段费的百分之三缴纳

答案：B、C、D

5、下列关于期货投资者保障基金的表述，错误的有(　　)。

A.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

B.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由保障基金管理机构统筹使用

C.期货投资者保障基金由中国证监会集中管理，统筹使用

D.期货投资者保障基金由财政部集中管理，由中国证监会统筹使用

答案：A、B、D

判断题

1、根据《期货交易管理条例》，客户的交易指令应当明确、全面。

答案：正确

2、在期货交易中，客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

答案：正确

3、期货投资者保障基金管理机构可以不将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。

答案：错误