2020年7月《期货法律法规》考试真题及答案

根据中国期货业协会的通知，原拟于2020年3月14日、5月16日及7月18日举行的期货从业资格考试合并于7月25日举办。此次考试开考2个科目，其中《期货法律法规》考试题型为客观选择题，试题量为140道，满分100，60分为及格。每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。

期货从业考试采取闭卷、计算机考试方式进行，考试是机考随机抽题，同一科目的考试试题较多，每位考生的考试题目也不尽相同，中国期货业协会考后不公布真题。欢迎各位考生进入希赛网期货从业考试交流群（793338027），分享你的经验与心得，如果你在考后还记得一些真题，欢迎分享给我们，小编会在考后及时为大家整理更新真题及答案，供大家参考！

1、期货交易所向会员收取的保证金。 属于（ ） 所有。除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。

A.会员

B.客户

C.用货交易所

D.期货保证金安全存营监控机构

【答案】A

2、根据 《期货从业人员管理办法》。 期货从业人员受到在纪律惩戒后，享有（ ）权利。

A.申诉

B.抗辩

C.申请行政复议

D.上诉

【答案】A

3、期货保证金安全存营监控机构依照有关规定对保还金安全实施监控 ，进行每日稽核。发现问题应当立即报告（）

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】D

4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大权益

【答案】A

5、期货交易所应当解散的情形是 （）

A . 总经理决定解散

B. 中国证监会决定关闭

C. 会员数量少于规定的最低数量

D. 中国国货业协会请求解散

【答案】B

6、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行））。 期货公司应当（ ） 提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定

B.由王事长

C.由总经理

D.由监事会

【答案】A

7、会员制期货交易所会员大会不能行使的职权是 （）。

A.审定期货交易所章程， 交易规则及其修改草案

B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C.选举和更换会员理事

D.任免期货交易所总经理

【答案】D

8、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（ ）。

A.要求期货公司相应核减净资本金额

B. 要求期货公司相应核增净资本金额

C.要求期货公司相应核减净资产金额

D.要求期货公司相应核增净资产金额

【答案】A

9、客户当日交易结算结果的确认，应当视为对（ ） 的确认。

A.该日之前所有持仓和交易结算结果

B.该日之前部分持仓

C.该日之前部分交易结算结果

D. 该日之后所有持仓和交易结算结果

【答案】A

10、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D. 可以

【答案】D

11、下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述，错误的有（）。

A.由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移

B.由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划移

C.由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划移

D.由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移

【答案】BCD

12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（）。

A.建立动态的资本补充机制

B.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度

C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

D.建立动态的风险监控机制

【答案】ABCD

13、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）

A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D.3年内因违纪行为被撒销资格的律师

【答案】ACD

14、根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有（ ）。

A.税金

B.货款

C.亏损

D.费用

【答案】ABCD

15、根据《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下情形应当认定为透支交易的有（）。

A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持仓的

B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易的

C.期货公司在客户保证金不足 期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的

D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的

【答案】ABD

16、期货公司为债务人、债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持（）。

A.属于期货公司自有的有价证券

B.客户在期货公司保证金账户中的资金

C.客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

D.期货公司自有账户中的资金

【答案】BC

17、期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料，包括（）。

A.个人客户的身份证正反扫描件

B.个人客户的头部正面照

C.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件

D.单位客户的有效身份证明文件扫描件

【答案】ABC

18、下列属于国务院期货监管管理机构职责的有（）

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则

B.监督检查期货交易的信息公开情况

C.对中国期货业协会的活动进行指导和监督

D.制定期货业务人员资格标准和管理办法

【答案】ABCD

19、期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（）情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

A.身份

B.投资经验

C.工作能力

D.财务状况

【答案】ABD

20、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A.自律规则

B.行业规范

C.中国证监会的规定

D.公司章程

【答案】ABCD