期货从业历年真题：期货法律法规考试真题精选1

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1.下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( C )。[2013年3月真题]

A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

2.下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?( D )[2010年9月真题]

A.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

B.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

C.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

D.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年

3.下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是( B )。[2012年9月真题]

A.具有硕士学位

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.5年以上的期货从业经历

D.期货从业人员资格

4.期货公司营业部负责人的任职资格应由( C )核准。[2010年11月真题]

A.期货公司住所地的期货业协会

B.中国期货业协会

C.营业部所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

5.下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( D )。[2012年6月真题]

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

6.根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是( D )。[2012年11月真题]

A.中国人民银行

B.国务院银行业监督管理机构

C.国务院

D.国务院期货监督管理机构

7.国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起( C )内，做出批准或者不批准的决定。[2012年11月真题]

A.1个月

B.3个月

C.6个月

D.20个工作日

8.会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以( C )的顺序来承担风险。[2012年11月真题]

A.结算担保金、违约会员的担有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金。结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

C.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

9.以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( A )。[2010年11月真题]

A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案

B.由协会理事会制定，并报会员大会备案

C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准

D.由协会理事会制定，并报会员大会批准

10.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( A )。[2012年9月真题]

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

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