期货从业资格法规辅导——期货经纪公司管理办法（五）

　　第六章 罚　则

第六十条 期货经纪公司违反本办法规定，有下列行为之一的，根据《期货交易管理暂行条例》第五十九条处罚：

(一)接受未办理开户手续的投资者委托进行期货交易的；

(二)通过虚假宣传诱使投资者进行期货交易的；

(三)未按照规定履行报告或者备案义务的；

(四)违反中国证监会财务管理规定，经限期改正，仍未达到标准的；

(五)申报材料有虚假记载或者重大遗漏的；

(六)以合资、合作、联营方式设立期货经纪公司营业部的；

(七)将期货经纪公司营业部承包、出租给他人的。

第七章　附　则

第六十一条 本办法自2002年7月1日起施行，1999年8月31日发布的《期货经纪公司管理办法》同时废止。