2009年期货从业资格考试法律法规真题及答案（五）

81.题干: 期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

A: 申请人前三年没有重大违法违规行为

B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

参考答案[BCD]

82.题干: 期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。

A: 聘用具有资格的从业人员

B: 从业人员死亡

C: 从业人员被解聘

D: 聘用的从业人员辞职

参考答案[ABCD]

83.题干: 属于从事期货业务的机构有( )。

A: 期货交易所

B: 期货经纪公司

C: 从事境外期货交易的机构

D: 期货投资咨询机构

参考答案[ABCD]

84.题干: 期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。

A: 遵守有关法律、法规、规章和政策

B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程

C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案[ABCD]

85.题干: 期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。

A: 身体状况良好

B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C: 有相应的经济或者管理工作经验

D: 取得证券从业人员资格

参考答案[ABCD]

86.题干: 境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户( )。

A: 上年底保留的余额

B: 年度内累计追加的保证金额

C: 期货赔付款的较高限额

D: 年度累计期货赔付款总额

参考答案[ABC]

87.题干: 国有企业在申请境外套期保值业务时，对其进出口权方面的要求有( )。

A: 必须具有进出口权才能申请境外期货业务

B: 申请时不必具有进出口权，在境外期货业务得到批准后自行取得进出口权

C: 在实物交割时，可通过有关部门指定的专业国有国际贸易机构运作

D: 没有明确说法

参考答案[A]

88.题干: 刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列( )行为，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A: 散布虚假信息

B: 买入或者卖出该证券

C: 从事与该内幕信息有关的期货交易

D: 泄露该信息

参考答案[BCD]

89.题干: 期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。

A: 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

B: 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

C: 中国证监会对上报材料进行书面审核

D: 中国证监会做出是否核准任职资格的决定

参考答案[ABCD]

90.题干: 当发生( )情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。

A: 投资者为限制民事行为能力的自然人

B: 经查实，投资者为期货交易所的工作人员

C: 经查实，投资者为金融机构、事业单位和机关

D: 经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶

参考答案[ABCD]

91.题干: 期货经纪公司要加强内部稽核监督系统的建设,做到( )。

A: 内部稽核岗位要实行对总经理负责

B: 内部稽核岗位要实行对董事会负责

C: 内部稽核岗位要建立、健全保密制度

D: 稽核人员的配备在数量、质量上要保证能够完成稽核监督工作的需要

参考答案[AD]

92.题干: 期货经纪公司加强内部控制制度时,要( )。

A: 完善信息发布和信息管理制度

B: 建立、完善档案管理制度

C: 客户管理制度

D: 制订有效的应急应变措施

参考答案[ABD]

93.题干: 期货从业人员应当遵守保密原则，但( )的，可以公开相关信息。

A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B: 有关规章要求公布

C: 期货交易所按照有关规定进行检查

D: 期货从业人员对投资者服务结束后

参考答案[ABC]

94.题干: 对严重违法或涉嫌严重违法正在被司法机关或监管机构立案查处的境外期货业务持证企业，或未通过年检的境外期货业务持证企业，中国证监会可视情节责令( )。

A: 暂停其境外期货业务

B: 注销其境外期货业务许可证

C: 停业整顿

D: 一直禁止从事境外期货套期保值业务

参考答案[AB]

95.题干: 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，( )的，予以公开通报批评。

A: 情节严重

B: 情节较轻

C: 并造成严重后果

D: 未造成严重后果

参考答案[AC]

96.题干: 期货公司超出客户指令价位的范围，将( )的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

A: 高于客户指令价格卖出

B: 高于客户指令价格买入

C: 低于客户指令价格卖出

D: 低于客户指令价格买入

参考答案[AD]

97.题干: 客户对当日交易结算结果的确认，应当视为( )。

A: 对当日所有持仓的确认

B: 对该日之前所有持仓的确认

C: 对当日交易结算结果的确认

D: 对该日之前交易结算结果的确认

参考答案[ABCD]

98.题干: 以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有( )。

A: 期货交易所擅自上市合约

B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

D: 期货交易所违反规定使用收益

参考答案[AB]

99.题干: 期货经纪公司有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A: 将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C: 违反规定收取保证金，或者挪用保证金

D: 从事期货自营业务

参考答案[ABD]

100.题干: 下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有( )。

A: 经纪公司会员只能接受客户委托

B: 非经纪公司会员只能从事自营

C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

参考答案[ABCD]