2009年期货从业资格考试法律法规真题及答案（三）

41.题干: 以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有( )。

A: 营业部形式

B: 分公司形式

C: 合作经营的营业部

D: 中国证监会许可的其他分支机构形式

参考答案[C]

42.题干: 期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。

A: 服务周到

B: 技能熟练

C: 诚实信用

D: 小心谨慎

参考答案[C]

43.题干: 下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )。

A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

参考答案[C]

44.题干: 期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )。

A: 1万以上

B: 3万以上

C: 1-3万

D: 3万以下

参考答案[C]

45.题干: 境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存( )年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

参考答案[C]

46.题干: 持境外期货业务许可证的企业年检合格，由( )在其境外期货业务许可证上加贴年检标识并加盖年检戳记。

A: 国务院

B: 中国证监会

C: 中国期货业协会

D: 外汇管理局

参考答案[B]

47.题干: 企业从事境外期货业务须经( )批准。

A: 中国证监会

B: 国务院

C: 商务部

D: 外汇管理局

参考答案[B]

48.题干: 期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益。

A: 公开、公平、公证

B: 公平、公证、公信

C: 公正、公开、公信

D: 公开、公平、公正

参考答案[D]

49.题干: 提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。

A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C: 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

参考答案[C]

50.题干: 期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、( )、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。

A: 程序化

B: 系列化

C: 保密化

D: 精细化

参考答案[A]

51.题干: 为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )。

A: 岗位培训

B: 后续职业培训

C: 分析师培训

D: 学历教育

参考答案[B]

52.题干: 期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )。

A: 及时向主管部门报告

B: 公平对待该投资者

C: 及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D: 了解投资者的投资目标

参考答案[C]

53.题干: 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的( )。

A: 双方违约行为

B: 违背诚实信用原则的行为

C: 恶意进行磋商

D: 单方违约行为

参考答案[B]

54.题干: 非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的( )条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。

A: 无权代理

B: 职务代理

C: 越权代理

D: 表见代理

参考答案[D]

55.题干: 期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额()。

A: 不超过50%

B: 不超过20%

C: 不超过80%

D: 不超过60%

参考答案[C]

56.题干: 期货交易所的非期货经纪公司会员是指( )。

A: 资金大户

B: 国外企业法人

C: 期货中介机构

D: 国内非期货经纪企业法人

参考答案[D]

57.题干: 期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于( )收取手续费。

A: 交易所规定标准

B: 经营成本或行业自律标准

C: 证监会规定的标准

D: 期货经纪公司规定的标准

参考答案[B]

58.题干: 某国有控股期货公司总经理，因滥用职权私自为其他公司做经济担保，而使公司遭受严重损失，致使利益遭受重大损失而被检察机关起诉，根据我国刑法，该总经理可能被处以的较高刑期为( )。

A: 半年

B: 一年

C: 三年

D: 七年

参考答案[C]

59.题干: 申请期货经纪公司高级管理人员任职资格时，在向相关管理机构报送的材料中，申请人的无犯罪记录证明原件由申请人( )提供。

A: 所在期货经纪公司人事部门

B: 原工作单位保卫部门

C: 原工作单位人事部门

D: 户籍所在地派出所

参考答案[D]

60.题干: 下列( )不属于期货经纪公司建立和完善内部控制机制应遵循的原则。

A: 健全性原则

B: 合理性原则

C: 制度先行原则

D: 相互制约原则

参考答案[C]