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注册基金从业人员有哪些要求

责编:蒋磊 2025-02-07

注册基金从业人员有哪些要求呢?为了帮大家解决这个问题,小编收集资料并整理了相关的内容,大家一起来了解下吧。

注册基金从业人员的具体要求包括以下几个方面‌:

1、‌品行与职业道德‌:申请注册从业资格的人员必须品行良好,具有良好的职业道德‌。

2、‌通过基金从业考试‌:申请人必须通过基金从业资格考试,考试科目包括《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》和《私募股权投资基金基础知识》‌。

3、‌被机构聘用‌:申请人需已被基金管理人、基金托管人或基金服务机构聘用‌1。

‌4、无犯罪记录‌:申请人最近3年未因犯罪被判处刑罚‌1。

5、‌符合法律法规规定‌:申请人不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形‌。

‌6、未被撤销或取消从业资格‌:申请人最近5年未被中国证监会撤销基金从业资格或被协会取消基金从业资格‌。

‌7、未被采取禁入措施‌:申请人未被金融监管部门或行业自律组织采取禁入措施,或者相关措施已届满‌。

8、‌其他条件‌:申请人还需满足法律法规、中国证监会和协会规定的其他条件‌。

适用范围‌:该规则适用于公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构、经协会登记的私募基金管理人、基金托管人以及各类基金服务机构等‌。从业人员包括与机构建立劳动关系的正式员工及建立劳务关系或劳务派遣至机构的其他人员等‌。

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