2024年11月基金从业《基金法律法规》模考试卷

1、基金行政监管应当具有全面性，以下不属于行政监管范围的是（    ）。

A、为基金机构提供法律服务的律师事务所

B、各种基金机构的设立、变更和终止

C、基金机构对证券投资中市场趋势研判的正确性

D、基金机构从业人员的资格和行为

2、私募投资基金的投资范围包括（    ）。

Ⅰ.股票

Ⅱ.债券

Ⅲ.房地产

Ⅳ.期权

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、关于金融市场的构成要素及结构，以下表述正确的是（    ）。

Ⅰ.金融市场的构成要素包括：市场参与者、金融工具、金融交易的组织方式

Ⅱ.中央银行是金融市场上主要的资金供给者，是市场的最大参与者

Ⅲ.我国典型的场外交易市场有银行间债券市场、代办股份转让系统、债券柜台交易市场等

Ⅳ.目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、关于资产管理的特征，以下说法正确的是（    ）。

A、受托资产主要为固定资产等实物资产

B、实体企业股权、保险都属于资产管理的可投资领域

C、资产管理人应作为独立于委托方和受托方的第三方，进行资产投资管理

D、资产管理的受托方是投资者

5、下列属于私募基金合格投资人的是（    ）。

A、30名自然人为投资私募基金专门设立的有限合伙企业，该有限合伙企业汇集资金合计300万元

B、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金，该私募基金净资产300万元

C、某有限责任公司，该公司为投资私募基金负债600万元，借款后总资产为1500万元

D、自然人张先生，其为投资私募基金，通过与另外两名自然人私下签署代持协议的方式汇集资金100万元

6、按照不同的交易标的物，金融市场可分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等，关于这些市场，以下表述正确的是（    ）。

A、外汇市场指的是外汇批发市场，不包括零售市场

B、衍生工具市场是各种衍生金融工具进行交易的市场。衍生金融工具在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用

C、票据市场是指各种票据进行交易的市场，是资本市场的重要组成部分

D、证券市场主要是股票、债券、基金等有价证券发行和转让流通的市场。股票市场是有限责任公司的股票发行和转让交易的市场

7、关于基金体现的信托法原理，以下表述错误的是（    ）。

A、基金管理人可在同一证券账户内同时管理固有资金和受托资金，并区分独立账户分别估值核算记账，体现了信托的高效、公平原则

B、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任，体现了信托风险隔离的作用

C、基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，体现了基金财产作为信托财产的独立性

D、基金管理人因基金财产的管理、运用而取得的财产和收益，不属于基金管理人作为受托人的固有财产

8、封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额上市交易可选择的场所是（    ）。

A、深圳证券交易所

B、中国银行间债券市场

C、上海期货交易所

D、中国金融期货交易所

9、目前，我国的公募证券投资基金的法律形式包括（    ）。

A、公司型

B、混合型

C、契约型

D、合伙型

10、关于证券投资基金，下列表述正确的是（    ）。

A、契约型证券投资基金不具有独立的法人地位

B、基金投资者通过购买基金份额，可以享有稳定的基金投资收益

C、证券投资基金通常由基金管理人负责保管、管理和经营基金资产

D、证券投资基金的托管人依据投资者的指令办理基金名下的资金往来