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1. 股权投资基金与证券投资基金
【考法】考查股权投资基金与证券投资基金的辨析
基金种类 | 基金募集方式 | 基金投资标的 |
公募证券投资基金 | 公开募集 | 公开交易的证券（股票或债券等） |
私募证券投资基金 | 非公开募集 | 公开交易的证券（股票或债券等） |
公募股权投资基金 | 公开募集 | 非公开交易的股权 |
私募股权投资基金（我国） | 非公开募集 | 非公开交易的股权 |
关键字
投资对象：私人股权（“非公开”）
募集方式：我国“非公开”，国际“公开或非公开”
2.基金的管理方式
【考法】考查自我管理和受托管理的区分
自我管理 | 基金自建投资管理团队并负责基金的投资决策。 |
常见于公司型股权投资基金； 在有限合伙框架下，如直接通过合伙协议，约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务，而非委托专业机构管理，也属于自我管理。 | |
受托管理 | 基金委托第三方管理机构进行投资管理，正逐渐成为主流的基金管理方式。 |
排除法：如果不是委托专业机构管理，则属于自我管理方式
3.直接融资和间接融资
【考法】考查直接融资和间接融资方式的区分
直接融资：①股票市场融资。②债券市场融资。③风险投资融资。④商业信用融资（商品赊 销、预付定金、预付货款）。⑤民间借贷。 间接融资：①银行信用融资（存款、贷款）。②消费信用融资（房贷、车贷）。③融资租赁 |
口诀：直接融资：“商民投股债”
4.基金托管人和基金财产保管机构
【考法】基金托管人和基金财产保管机构的区别
（1） 基金托管人是基金的当事人之一，而基金财产保管机构是基金市场服务机构
（2） 托管——管理人和托管人对投资者同时承担双重受托责任
保管——基金财产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任
5. 创业投资基金与并购基金
【考法】考查创业投资基金与并购基金运作特点的区分
创业投资基金 | 并购基金 | |
投资对象 | 未上市成长性创业企业（各个创业阶段） | 成熟企业 |
投资方式 | 参股性（增量股权） | 控股性（存量股权） |
杠杆应用 | 一般不借助杠杆 | 杠杆收购 |
投资收益 | 所投资企业的因价值创造带来的股权增值 | 因管理增值带来的股权增值 |
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