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1、金融市场的分类
分类标准 | 具体种类 | 联想案例 | |
金融市场的分类 | 交易工具期限 | 货币市场（一年以内，包含一年） 资本市场（一年以上） | 期限 |
交易标的物 | 票据市场、证券市场 衍生工具市场、外汇市场等 | 品种 | |
交割期限 | 现货市场（2个交易日内） 期货市场（2个交易日外） | 定制西装 | |
交易性质 | 发行市场、流通市场 | 从无到有、从有到无 已经有了 | |
地理范围 | 国内金融市场、国际金融市场 | — |
2、基金管理公司及其子公司资产管理业务
（1）公募基金
公开募集基金是指向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。 |
（2）基金公司开展特定资产管理业务细节要求
初始资产 | 人数要求 | ||
特定客户资产管理业务 | 单一客户资产管理计划 | ［3000万，∞］ | 一人 |
多个客户资产管理计划 | ［3000万，50亿］ | 单个资产管理计划不得超过200人，但单笔委托金额在300万元以上的投资者数量不受限制（单人投资不能低于100万元人民币）。 |
记忆方法：多个客户资产管理计划人数：200人，300万以上不算人
3、开放式基金和封闭式基金的区别
项目 | 开放式基金（主流） | 封闭式基金 |
规模 | 不固定 | 固定 |
存续期限 | 不确定 | 确定 |
投资策略 | 强调流动性管理 | 无需流动性管理 |
交易方式 | 申购、赎回 | 上市流通（类股票） |
交易价格 | 按照每日基金单位资产净值 | 市价 |
信息披 露 | 每日公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合，每6个月公布变更的招募说明书 | 每周公布基金单位资产净值，每季度公布资产组合 |
4、基金的不同分类标准和基本分类
基金名称 | 投资对象 | |
根据投资对象分类 | 股票基金 | 80%以上股票 |
债券基金 | 80%以上债券 | |
货币市场基金 | 全部货币市场工具 | |
混合基金 | 达不到其他类别基金条件 | |
基金中基金 | 80%以上其他基金 | |
另类投资基金 | 房地产、非上市股权等 |
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