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【考法】合格投资者的确定
【口诀】“1350”
投资者 | 标准 |
个人 | 金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元 |
单位 | 净资产应不低于1000万元 |
基金 | 社会保障基金、企业年金等养老基金 |
慈善基金等社会公益基金 | |
依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品 | |
投资计划 | 依法设立并在基金业协会备案的投资计划 |
私募基金管理人和从业人员 | 投资于所管理私募基金 |
【考点】证券投资基金的基本概念与特点
【考法】证券投资基金特点的归类
【口诀】“集合一起共监管,组合一起共托管”
证券投资基金的特点 | 管理人 | 集合理财、专业管理 |
组合投资、分散风险(指数基金) | ||
托管人 | 独立托管、保障安全 | |
投资者 | 利益共享、风险共担 | |
监管机构 | 严格监管、信息透明 |
【考点】QDII基金
【考法】QDII基金可投对象与不可投对象的区分
【口诀】“贵重金属不动产,实物商品房地产,临时以外借现金,衍生品外不融资,未持资产不卖空,证券承销不可碰”
QDII基金禁止投向 | 购买不动产; |
购买房地产抵押按揭; | |
购买贵金属或代表贵重金属的凭证; | |
购买实物商品; | |
除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%; | |
利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外; | |
参与未持有基础资产的卖空交易; | |
从事证券承销业务。 | |
中国证监会禁止的其他行为。 |
【考点】公募基金的注册
【考法】不同基金与适用的注册程序的连线
【口诀】时间记忆:简易真的很简易(20个工作日);普通一点不普通(6个月)
【口诀】品种记忆:记少排多,分级基金、FOF,6个月
注册审查程序 | 简易程序 | 常规基金产品,注册审查时间原则上不超过20个工作日 |
普通程序 | 其他产品(分级基金、FOF),注册审查时间原则上不超过6个月 |
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