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2024年11月基金从业《基金法律法规》口诀记忆

责编:陈俊岩 2024-11-06
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【考点】私募机构资产管理业务

【考法】合格投资者的确定

【口诀】“1350”

投资者标准
个人金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元
单位净资产应不低于1000万元
基金社会保障基金、企业年金等养老基金
慈善基金等社会公益基金
依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
投资计划依法设立并在基金业协会备案的投资计划
私募基金管理人和从业人员投资于所管理私募基金

【考点】证券投资基金的基本概念与特点

【考法】证券投资基金特点的归类

【口诀】“集合一起共监管,组合一起共托管”

证券投资基金的特点管理人集合理财、专业管理
组合投资、分散风险(指数基金)
托管人独立托管、保障安全
投资者利益共享、风险共担
监管机构严格监管、信息透明

【考点】QDII基金

【考法】QDII基金可投对象与不可投对象的区分

【口诀】“贵重金属不动产,实物商品房地产,临时以外借现金,衍生品外不融资,未持资产不卖空,证券承销不可碰”

QDII基金禁止投向购买不动产;
购买房地产抵押按揭;
购买贵金属或代表贵重金属的凭证;
购买实物商品;
除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%;
利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
参与未持有基础资产的卖空交易;
从事证券承销业务。
中国证监会禁止的其他行为。

【考点】公募基金的注册

【考法】不同基金与适用的注册程序的连线

【口诀】时间记忆:简易真的很简易(20个工作日);普通一点不普通(6个月)

【口诀】品种记忆:记少排多,分级基金、FOF,6个月

注册审查程序简易程序常规基金产品,注册审查时间原则上不超过20个工作日
普通程序其他产品(分级基金、FOF),注册审查时间原则上不超过6个月

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