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第一章 股权投资基金概述
考点1、股权投资基金与证券投资基金
基金种类 | 基金募集方式 | 基金投资标的 |
公募证券投资基金 | 公开募集 | 公开交易的证券（股票或债券等） |
私募证券投资基金 | 非公开募集 | 公开交易的证券（股票或债券等） |
公募股权投资基金 | 公开募集 | 非公开交易的股权 |
私募股权投资基金 | 非公开募集 | 非公开交易的股权 |
考点2、股权投资基金的概念与特点
股权投资基金 | 概念 | 全称“私人股权投资基金”，是指主要投资于“私人股权”的投资基金。私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券 |
特点 | 投资期限长、流动性较差 投资后管理投入资源较多 专业性较强 收益波动性较高 |
考点3、股权投资基金的运作流程
股权投资基金的运作流程 | 募集 | 投资 | 管理 | 退出 |
募集主体 募集对象 募集方式 基金组织形式 | 项目开发与初选 立项与框架协议 尽职调查 投资协议 投资交割 | 跟踪与监控 增值服务 | 上市退出 挂牌转让退出 协议转让退出 清算退出 |
考点4、股权投资基金运作关键要素
关键要素 | 基金规模及出资方式 | 计划募资规模：是指基金合同约定的基本总体计划募资规模 实际募资规模：是指截至某一时点基金实际募集到位的资本规模 股权投资基金通常要求全部用货币资金出资，一般不接受实物资产、无形资产等非货币资金出资（具体组织形式有些许不同） 承诺出资制 |
基金的管理方式 | 自我管理：基金自建投资管理图团队并负责基金的投资决策 | |
受托管理：基金委托第三方管理机构进行投资管理 | ||
基金的投资范围、投资策略和投资限制 | 投资策略：是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和（专业性) 投资限制：是指基金管理人不得从事或需依一定程度得到投资者许可后才能从事的投资决策行为 | |
基金的收益分配 | 主要在投资者和管理人之间进行 |
考点5、股权投资基金在经济发展中的作用
作用 | 创业投资基金的社会经济效益 | 创业投资基金有助于解决中小微企业融资难问题 |
创业投资基金有助于科技创新 | ||
并购基金有助于产业转型和升级 | ||
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