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2024年11月基金考试法律法规内部小册子

责编:陈俊岩 2024-11-06
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第一章 金融、资产管理与投资基金

考点1、金融资产的概念

金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证,标明了明确的价值,表明了交易双方所有权关系和债券关系。它分为债券类金融资产和股权类金融资产两类。

考点2、金融与居民理财的联系

居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类。

考点3、金融市场的分类★

按照工具的不同期限分类

货币市场、资本市场

按照不同交易标的物分类

票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场

按照交割期限分类

现货市场、期货市场

按照交易性质分类

发行市场、流通市场

按照地理范围分类

国内金融市场、国际金融市场

考点4、金融市场的构成要素

金融市场的构成要素

市场参与者

政府

中央银行

金融机构

在金融市场上充当资金供给者、需求者和中间人等多重角色

个人和企业居民

是金融市场主要的资金供给者,是金融市场供求均衡的重要力量

金融工具

又称信用工具(商业票据、银行存款凭证、股票、债券)

金融交易的组织方式

场内交易方式(交易所内)、场外交易方式、电信网络交易方式

考点5、投资基金的定义

投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

考点6、投资基金的主要类别

按照投资对象不同分类

股票型基金、债券型基金、货币市场基金、混合基金等

按照募集方式分类

公募基金、私募基金

按照法律形式

契约型基金、公司型基金、有限合伙型基金

按照运作方式

开放式基金、封闭式基金

投资于传统对象以外的基金

另类投资基金(私募股权基金、不动产投资基金、风险投资基金、对冲基金)

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