2023年6月基金从业《基金法律法规》真题

一、单选题（下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。）

1.基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是(。

A.每年结束之日起两个月内

B.每年结束之日起一个月内

C.每年结束之日起六个月内

D.每年结束之日起三个月内

参考答案：D

2.公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（）

I.内控目标

II.内控原则

II.内控措施

IV控制环境

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.I

D.I、II、III

参考答案：A

3.在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。

I.账户管理制度和内部控制情况

II.销售人员能力和持续营销能力

III.信息管理平台建设

IV.现有客户收入结构

A.I、II

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

参考答案：D

4.某基金公司对所管理的基金进行持续营销，在其微信公众号发布了题为"今年以来收益率超15%"的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）。

A.销售合规性风险

B.投资合规性风险

C.反洗钱合规性风险

D.信息披 露合规性风险

参考答案：D

5.下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是()。

A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开

C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开

参考答案：B

6.为了确保内部控制机制能够有效运行，在设计内部控制机制时应遵循()原则。

A权力集中、全面控制

B.权力分配、相互监督

C.权力分配、相互制衡

D.权力集中、全面监督

参考答案：C

7.公募基金发生重大事件时，有关信息披 露义务人应当履行临时信息披 露义务。以下不属于临时信息披 露的事件的是（）。

A.更换出具基金公开幕集注册申请的法律意见书的律师事务所

B.更换审计基金财产的会计师事务所

C.更换基金管理人

D.更换基金托管人

参考答案：A

8.关于货币市场基金宣传推介，以下说法错误的是()。

A.除管理人和销售机构外，其他机构不得擅自制作宣传推介材料

B.除管理人和销售机构外，其他机构登载货币市场基金宣传推介材料的，不得片面引用其内容

C.与银行活期存款利率相比，货币市场基金收益率一般情况下更高

D.在充分揭示投资风险的前提下，按照业绩披 露的原则宣传基金的过往业绩

参考答案：C

9.某货币基金T日总份额为100亿份T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份。以下说法正确的是

A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请

B.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全额赎回

C.T+1日未触发巨额赎回，管理人需接受全额赎回

D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回

参考答案：C

10.以下不属于基金招募说明书中应包含的重要信息的是（）。

A该基金产品的争议解决费用的承担方式

B.该基金产品的投资范围包括了科创板股票

C.该基金产品有3年锁定期，锁定期内不得赎口

D.该基金产品有不同类别，A类份额和B类份额的管理费水平不同

参考答案：A

11.基金公司建立危机预警机制，定期测试应急和灾难恢复计划，是为了防范（）。

A.投资风险

B.信用风险

C.业务持续风险

D.市场风险

参考答案：C

12.基全销售适用性管理制度应当至少包括以下内容()。

I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II.对基金产品的风险等级进行设置

III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价

IV对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.I、II、III

B.II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

参考答案：C

13.基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是（）。

A.公司投资标的备选库

B.公司产品开发计划

C.公司客户申赎记录

D.公司已发布的基金年报

参考答案：D

14.下列属于另类投资基金的是（）。

A.公募指数型证券投资基金

B.私募艺术品基金

C.货币市场基全

D.私募证券投资基金

参考答案：B

15.基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是()

I.基金托管人托管规模

II.基金的历史业绩

III.基金净值的波动率

IV基金的投资范围

A.I、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

参考答案：C