2023年12月基金从业统考《基金法律法规》真题

一、单选题（每题1分,共100题,共100分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。）

1.根据《证券投资基金法》的规定，公募证券投资基金的基金合同生效日为（）。

A.基金合同生效公告发布之日

B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日

C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日

D.基金募集结束日

参考答案：C

解析：

证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起3个工作日内予以书面确认；自证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。故正确的是C选项。

A选项，基金合同生效公告发布日是在基金管理人收到证监会确认文件的次日。

B选项，投资人缴纳认购的基金份额款项之日还处于基金的募集阶段，基金能否生效还需看后续能否达到基金合同生效的条件。

D选项，基金募集结束日也需看基金是否达到生效条件。

2.公募基金份额发售前，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（）。

l基金份额发售公告

II基金合同

III基金托管协议

IV基金招募说明书

A.II、III

B.l、II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III、IV

参考答案：A

3.转换基金运作方式,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

参考答案：C

4.某投资人T日申购1万元某基金，当日基金份额净值为1.500元，对应申购费率为1.5%，其申购得到的份额为（）份。

A.6566.13

B.9611.92

C.6568.15

D.9852.22

参考答案：C

5.汇集多位投资者资金间接或直接投资于股权基金，需要穿透调查最终投资者是否符合合格投资者条件的是（）。

A.慈善基金

B.企业年金

C.在中国证券投资基金业协会备案的投资计划

D.合伙企业

参考答案：D

6.2017年3月1日星期三，某私募基金公司发生有关所管理私募基金投资运作方面的重大事项，按规定需要向中国证券投资基金业协会报告，由于2017年3月国家没有法定假日，该报告的截止日应该为（）。

A.2017年3月13日

B.2017年3月16日

C.2017年3月15日

D.2017年3月6日

参考答案：C

7.连续（）没有开展基金托管业务的基金托管人，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A.3年

B.2年

C.1年

D.6个月

参考答案：A

8.基金宣传推介材料的范围包括（）。

Ⅰ微信公众号文章

Ⅱ朋友圈广告

Ⅲ信函

Ⅳ传真

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：A

9.根据基金销售适用性原则，销售基金产品前应对（）进行风险承受能力调查和评价。

A.基金托管人

B.基金销售机构

C.基金管理人

D.基金投资人

参考答案：D

10.某网络第三方支付平台，与某基金管理公司合作，推出一项新的理财业务，销售该基金公司的货币基金，该网络第三方支付平台需要获得（）

A.基金支付业务许可、基金份额登记许可

B.基金份额登记许可、基金投资顾问备案

C.基金份额登记许可、基金销售业务许可

D.基金支付业务许可、基金销售业务许可

参考答案：D

11.关于基金信息披 露，以下说法错误的是（）。

A.禁止对证券投资业绩进行预测

B.禁止虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

C.可以刊载独立的第三方机构对基金的推荐性文字

D.禁止违规承诺收益，同时也不得承诺承担亏损

参考答案：C

12.某基金经理连续一周未到公司上班，部门总监在多方联系也找不到他的情况下向分管领导进行了报告，但该分管领导没有向总经理和督察长报告，两周后，公安局经侦部门来公司进行调查，这说明该公司内部控制中（）机制不完善。

A.信息沟通

B.独立决策

C.风险评估

D.内部授权

参考答案：A

13.以下不需要披 露上市交易公告书的是（）。

A.交易型开放式指数基金(ETF) 联接基金

B.交易型开放式指数基金(ETF)

C.封闭式基金

D.上市开放式基金(LOF)

参考答案：A

14.反洗钱的目的包括（）。

Ⅰ防范毒品犯罪

Ⅱ防范黑社会性质的组织犯罪

Ⅲ防范贪污贿赂犯罪海第安局

Ⅳ防范金融诈骗犯罪

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

15.基金管理公司董事会审议事项需要2/3以上独立董事审议通过的是（）。

Ⅰ公司审计事务

Ⅱ基金审计事务

Ⅲ基金年度报告

Ⅳ公司年度报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：B

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