2024年基金从业考试——《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》

一、总体目标

基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督 管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职 业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合法合规意 识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业 道德与业务规范》科目 。

二、能力等级

能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三 个级别：

（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的 内容。

（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、 应用范围等有清晰的认识。

（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。 

三、考试内容与能力要求

考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中 掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚 守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。

其他参考法规及自律规则：

1、《中华人民共和国信托法》（2001 主席令第 50 号）；

2、《中华人民共和国证券投资基金法》（2015 主席令第 71 号）；

3、《证券期货市场诚信监督管理办法》（中国证监会令第 139 号）；

4、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（中国证监 会令第 145 号）；

5、《公开募集证券投资基金信息披 露管理办法》（中国证监会令 第 166 号）；

6、《证券投资基金托管业务管理办法》（中国证监会令第 172 号）；

7、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（中国证监 会令第 175 号）；

8、关于印发《全国法院民商事审判工作会议纪要》的通知（法[2019]254 号）；

9、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》（中基协 发[2014]1 号）；

10、《私募投资基金信息披 露管理办法》（ 中基协字[2016]21 号）；

11、《私募投资基金管理人内部控制指引》（中基协字[2016]23 号）；

12、《私募投资基金服务业务管理办法》（中基协字[2017]21号）；

13、《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（中基协字[2020]30 号）。

原文链接：https://www.amac.org.cn/xwfb/xhyw/202410/t20241016_26084.html