2021年3月基金从业《基金法律法规》真题及答案

下面主要为大家分享的是2021年3月基金从业《基金法律法规》真题及答案，现在为大家整理了部分真题内容以供练习参考，本文为简版真题，完整版及真题解析，请点击上方资料下载查看PDF版。

2021年3月《基金法律法规》真题及答案（考生回忆）

1、下列符合封闭式基金上市交易条件的是（）

A.基金合同期限为5年，基金募集金额为2.5亿元，基金份额持有人为1500人

B.基金合同期限为5年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人

C.基金合同期限为3年，基金募集金金额为2.5亿元，基金份额持有人为900人

D.基金合同期限为3年，基金募集金金额为4.5亿元，基金份额持有人为900人

参考答案：A

2、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是（）。

A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查

B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账

参考答案：D

3、只向不特定投资者公开发行受益凭证进行募集的基金是指（）。

A.信托

B.私募基金

C.公募基金

D.存单

参考答案：C

4、基金客户服务的流程包含以下内容（）。

Ⅰ服务宣传与推介

Ⅱ投资咨询与基金咨询

Ⅲ受理投诉

Ⅳ投资跟踪与评价

Ⅴ客户档案管理与保密

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ、Ⅴ

参考答案：D

5、关于专业审慎的基本要求，以下说法正确的是（）

Ⅰ基金从业人员应取得基金从业资格，经所在基金管理公司执业注册后执业

Ⅱ 基金销售人员应坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金

Ⅲ 基金经理应参加后续职业培训，完成规定的培训学时

Ⅳ基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D