2021年6月基金从业《法律法规》真题及答案

下面主要为大家分享的是2021年6月基金从业《法律法规》真题及答案，现在为大家整理了部分真题内容以供练习参考，本文为简版真题，完整版及真题解析，请点击上方“立即下载”处查看PDF版。

2021年6月《法律法规》真题及答案（考生回忆）

1、A基金持有的一只债券的发行人违约，基金管理人在该基金年度报告中披露其代表基金起诉并获得赔偿，但事实上法院尚未就该案做出判决。基金管理人上述行为涉嫌()等信息披露违法行为。

A.承诺效应

B.虚假记载

C.重大遗漏

D.误导性陈述

参考答案：D

2、关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正确的是（）

Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查

Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查

Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：A

3、中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律组织，下列哪些机构应当入？（）。

Ⅰ基金管理人

Ⅱ基金托管人

Ⅲ基金服务机构

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：D

4、根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，下列符合法律规定的是（  ）。

A.某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公告后进行验资

B.某公募证券投资基金募集期届满，但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已缴纳的款项并加计银行同期存款利息

C.某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品

D.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的资金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣告募集失败

参考答案：D

5、关于契约型基金，下列说法正确的是（  ）。

A.基金投资者根据持有的基金份额比例享有基金投资收益，承担相应投资亏损

B.契约型基金投资者是基金公司的股东，享有股东权

C.契约型基金设有董事会

D.基金份额持有人按所持有规模承担有限责任，分享投资收益

参考答案：A