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为帮助考生备考2023年基金从业资格考试基金法律法规，希赛小编为大家整理了2023年基金法律法规数字归纳总结（4），希望对大家备考2023年基金法律法规会有帮助。
16、管理人职责被终止的情形
17、托管人职责终止的情形
18、基金注册需提交的文件
| 注册提交文件 | 一个报告 | 申请报告 |
| 三个草案 | 基金合同草案 | |
| 基金托管协议草案 | ||
| 招募说明书草案 | ||
| 一个法律意见书 | 律师事务所出具的法律意见书 |
19、注册审查程序
| 注册审查程序 | 简易程序 | 常规基金产品，注册审查时间原则上不超过20个工作日。 |
| 普通程序 | 其他产品（分级基金、FOF），注册审查时间原则上不超过6个月。 |
时间记忆口诀：简易真的很简易（20个工作日）；
普通一点不普通（6个月）
品种记忆方法：记少排多，分级基金、FOF，6个月
20、公募基金的发售
| 基金发售的条件 | 基金份额发售3日前，基金管理人应公布招募说明书、基金合同等文件。 |
| 通过注册申请； | |
| 份额的发售由基金管理人或其委托的销售机构办理； | |
| 对基金的宣传推介活动应合法合规。 |
| 基金的备案 | 封闭式基金 | 募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上。 |
| 开放式基金 | 基金份额总额超过注册的最低募集份额总额，人数符合中国证监会规定。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。 |
| 基金募集失败时基金管理人的职责 | 基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。 |
| 基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加以银行同期利息。 |
