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为帮助考生备考2023年基金从业资格考试基金法律法规，希赛小编为大家整理了2023年基金法律法规数字归纳总结（3），希望对大家备考2023年基金法律法规会有帮助。
11、证券期货市场诚信监管
| 种类 | 效力期限 | |
| 诚信信息 | 基本信息 | 长期 |
| 奖励信息 | 一般：3年 | |
| 处罚处分信息 | 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年 | |
| 其他 | — | |
| 诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规禁止采集的其他信息。 | ||
不可采集的信息记忆口诀：音信、止血、疾病
音—基因 信—宗教信仰 止—指纹 血—血型 疾—疾病 病—病史信息
不同诚信信息效力期限的区分：135
基本信息—长期 一般—3 过分—5年
12、中国证监会对基金市场的监管措施
| 检查 | 属于事中监管 |
| 调查取证 | — |
| 限制交易 | 中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会负责人批准，可以限制被调查事件被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。 |
| 行政处罚 | 可采取的行政处罚的主要措施包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。 |
13、基金业协会的组成
| 基金业协会组成部分 | |||
| 普通会员 | 联席会员 | 观察会员 | 特别会员 |
| 公募基金的基金管理人、基金托管人 | 基金服务机构、律所、会所 | 私募基金管理人或从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，首先成为观察会员，自成为观察会员之日起满1年，同时符合资产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为普通会员。 | 全国性交易场所、登记结算机构、基金行业的重要机构投资者等。 |
机构与会员身份连线记忆方法：
| 机构 | 会员身份 |
| 公募 | 普通 |
| 私募 | 观察→普通 |
| 服务机构 | 联席 |
| 特别机构（登记结算机构） | 特别 |
14、申请成为公募基金管理公司的条件
| 条件 | 钱 | 注册资本至少1亿元人民币，且为实缴货币资本 | |
| 人 | 主要股东（持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%） | • 最近3年没有违法记录 | |
| • 法人或其他组织：净资产不低于2亿元人民币； | |||
| • 自然人：个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上 | |||
| 从业人员 | 高管+业务人员至少15人，且取得从业资格 | ||
15、申请成为公募基金管理公司的时间点
