为帮助考生备考2023年基金从业资格考试基金法律法规,希赛小编为大家整理了2023年基金法律法规数字归纳总结(2),希望对大家备考2023年基金法律法规会有帮助。
6、货币型基金
可投 | 禁止投 | |
货币市场基金投资对象 | (1)现金; | (1)股票; |
(2)期限在一年以内(含1年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单; | (2)可转换债券、可交换债券; | |
(3)剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券 | (3)以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券,已进入最后一个利率调整期的除外; | |
(4)信用等级在AA+以下的债券与非金融企业债务融资工具 |
7、混合型基金
一般分类 | 调整后 | |||
混合基金的类型 | 分类标准 | 具体种类 | 分类标准 | 具体种类 |
资产配置不同 | 偏股型 | 资产投资范围比例及投资策略 | 偏股型(60%~100%) | |
灵活配置性 | ||||
偏债型 | ||||
偏债型 | ||||
保本型 | ||||
股债平衡型 | ||||
避险策略型 | ||||
灵活配置型 | 绝对收益目标型 | |||
其他 |
8、ETF和LOF的区别
交易型开放式指数基金(ETF) | 上市型开放式基金(LOF) | |
申购赎回标的 | 实物申购赎回 | 基金份额与现金的对价 |
申购赎回场所 | 交易所 | 交易所或代销网点 |
申购赎回限制 | ETF一级市场有门槛 | 无特别要求 |
基金投资策略 | 完全被动 | 被动或主动 |
净值报价频率 | 每15秒提供一个基金份额参考净值报价 | 通常1天提供1次或几次 |
9、ETF联接基金
ETF联接基金是一种特殊的基金中基金(FOF),ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90%。
10、FOF基金
① FOF基金是指以其他证券投资基金委投资对象的基金,其投资组合由其他基金组成。
② FOF基金资产必须80%以上投资于别的基金;
③ 规定持有单只基金的市值,不得高于FOF资产净值的20%,且不得持有其他FOF;
④ 除ETF联接基金外,同意管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20%,被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准;
⑤ 除ETF联接基金外,FOF投资其他基金时,被投资基金的运作期限应当不少于1年,最近定期报告披露的基金净资产应当不低于1亿元。