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很多考生在备考基金从业资格考试，希赛小编为大家整理了基金法律法规考试知识点：基金的募集、交易与登记（1），希望对大家备考基金法律法规会有帮助。
第六章 基金的募集、交易与登记★★
考点1、认购份额、申购份额、赎回金额的计算
| 计算公式 | 注意事项 | |
| 认购份额 | 净认购金额=认购金额/（1+认购费率） | 认购费用可为固定值； |
| 认购费用=认购金额-净认购金额 | 基金份额面值为1元 | |
| 认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值 | ||
| 申购份额 | 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） | 申购费用可为固定值 |
| 申购费用=申购金额-净申购金额 | ||
| 申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 | ||
| 赎回金额 | 赎回金额=赎回总额-赎回费用 | 后端收取认购费、申购费的情况 |
| 赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值 | ||
| 赎回费用=赎回总额×赎回费率 |
考点2、开放式基金份额的转换、非交易过户、巨额赎回、转托管
| 巨额赎回 | 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。 | 净赎回是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。 |
| 转换 | 指投资者不需要先赎回已持有的基金份额，就可以将其持有的基金份额转换为同一基金管理人管理的另一基金份额的模式。 | 补齐中间差价，相对综合费用仍然较低 |
| 非交易过户 | 是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定的规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 | 主要包括继承、司法强制执行等方式，接受划转的主体必须是合格的个人投资者或者机构投资者 |
| 转托管 | 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。 | T日划转，T+1日到达转入方，T+2日可在转入方赎回 |
考点3、ETF的申购和赎回原则与ETF的折算方法
采取份额申购、份额赎回的方式；
申购和赎回的对价包括：组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；
申请提交后不得撤销。
基金份额折算日为T日，基金资产净值X，基金份额总额Y；T日标的指数收盘值为I，若以标的指数为1‰作为基金份额净值进行基金份额的折算，则T日的目标份额净值为I/1000，基金份额折算比例的计算公式为：
折算比例=（X/Y）/（I/1000），折算后的份额=原持有份额×折算比例。
