2023年2月基金从业《法律法规》真题及答案（2.25）

下面主要为大家分享的是2023年2月25日基金从业《法律法规》真题及答案，考试结束后为大家整理了部分真题内容，本文为简版真题，完整版及真题解析，请点击上方“立即下载”处查看PDF版。

一、单选题（下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。）

1.某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是（）。

A.该材料需要经督察长检查，出具合规意见书并报送监管部门

B.该材料内容应与基金合同，基金招幕说明书相符

C.该材料应当含有明确的风险提示和整示性文字

D.基金公司向公众分发，公布的宣传材料点与提供给销售机构的材料一致

参考答案：D

2.关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（）

A.了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

B.了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

C.了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

D.了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况

参考答案：C

3.关于金融与居民理财，下列说法错误的是（）

A.居民的消费、储蓄与投资意愿跟金融市场的表现关联度较低

B.在生产经营活动中，收入产生盈余的居民希望将他们的货币盈余使用出去，以获得更多的回报，因此产生理财的需求

C.居民理财的主要方式是货币储蓄与投资两类

D.所谓金融，简单来讲即货币资金的融通，而货币资金的来源为居民（包括个人和企业）从事的生产活动

参考答案：A

4.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查，该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此，中国证监会拟根据有关规定，对该公司给予警告并处以罚款，并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于（）

A.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

B.违法开展经营活动

C.涉嫌证券期货犯罪

D.涉嫌证券期货违法

参考答案：A

5.关于基金从业人员职业道德规范中的专业审慎，以下表述正确的是（）

I.基金管理公司的公司财务人员应具备基金会计知识和分析能力

Ⅱ.基金管理公司的基金销售人员应具备相关销售知识和执业能力

Ⅲ.基金管理公司的基金经理应具备相关投资管理能力和投资经验

IV.基金管理公司的监察稽核人员应理解并能够应用相关法律法规

A.I、Ⅲ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

参考答案：D

6.关于开放式基金的认购费率和收费模式，下列说法正确的是（）

I.基金管理人可根据不同认购金额设置不同的认购费率

II.前端收费模式在认购基金份额时就支付认购费用

III.后端收费模式在认购基金份额时不收费，在赎回基金份额时才支付认购费用

IV前端收费模式和后端收费模式的认购费率均为固定费率

A.I、II、Ⅲ

B.II、Ⅲ

C.I、II、Ⅲ、IV

D.II、Ⅲ、IV

参考答案：A

7.以下属于QDII基金临时公告需要披露的事项是（）

I.变更境外托管人

II.变更投资顾问

III.投资顾问主要负责人变动

IV基金资产净值和份额净值

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、Ⅲ

C.I、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

参考答案：B

8.后端收费方式下，对于持有期低于（）年的投资人，其金管理人不得免收其后端申购费。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：C

9.以下不属于道德的调整手段的是（）。

A.内心信念

B.传统习俗

C.国家强制力

D.社会舆论

参考答案：C

10.以下属于专业投资者的是（）。

I.某人身险保险公司

II.某养老保险公司发行的养老产品

Ⅲ.某大学教育基金会

IV.某企业为员工设立的企业年金计划

A.I、Ⅲ、IV

B.I、II、IV

C.I、II、Ⅲ、IV

D.I、ⅡI、II

参考答案：C

11.关于基金市场服务机构，以下说法错误的是（）。

A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构

B.基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务

C.从事公开幕集基金投资顾问业务的机构，应当向中国证监会派出机构申请注册

D.基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务

参考答案：D

12.基金份额登记机构应妥善保存登记数据，保存期限为（）。

A.自基金账户销户之日起不得少于20年

B.自基金账户开户之日起不得少于15年

C.自基金账户开户之日起不得少于20年

D.自基金账户销户之日起不得少于15年

参考答案：A

13.某货币市场基金T日规模40亿元，T+1日共赎回10亿份申购0元，其中A机构客户赎回5亿份。下列不应发生的情形是（）。

A.A客户2亿份赎回成功，其余3亿份赎回申请延期至T+2日

B.A客户5亿份赎回成功

C.A客户1亿份赎回成功，其余4亿份赎回申请延期至T+2日

D.A客户4亿份赎回成功，其余1亿份赎回申请延期至T+2日

参考答案：C

14.基金公司合规管理工作的负责人应为公司（）。

A.总经理

B.督察长

C.董事长

D.监事长

参考答案：B

15.某投资人投资1万元申购某开放式基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.05元，则其可得到的申购份额为（）份。

A.1000份

B.9383.07份

C.856.71份

D.869.57份

参考答案：B

16.王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值300万元的写字楼，公募基金30万元，银行存款50万元，信托计划200万元，下列表述正确的包括0。

I.王先生资产超过500万元，可以认定为合格投资人

II.若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金

Ⅲ.若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金

IV.王先生金融资产280万元，不能认定为私募基金的合格投资人

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.II、Ⅲ、IV

D.III、IV

参考答案：D

17.投资者于交易日申购某开放式基金，申购金额5万元，申购手续费500元。申购当日基金份额净值为1.012元，份额确认日基金净值为1.009元，投资者当日的有效申购份额为（）。

A.48913.04

B.49500.00

C.49058.47

D.48907.11

参考答案：A

18.基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。（）

I.由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程

II.基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同

Ⅲ.对所管理的基金以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算

IV.不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

A.I、II

B.III、IV

C.Ⅱ、Ⅲ

D.II、IV

参考答案：B

19.已登记的股权投资基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告，中国证券投资基金业协会可以对该基金管理人采取哪些措施?

I.注销管理人登记

II.列入异常机构名单

Ⅲ.通过私募基金管理人平台对外公示

IV暂停受理该基金管理人的私募基产品备案

A.I、II、IV

B.I、Ⅲ、IV

C.I、II、Ⅲ

D.II、Ⅲ、IV

参考答案：D

20.某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展放在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理的限制要求；员工乙认为，风险管理是公司经营管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。

A.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确

B.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误

C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确

D.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误

参考答案：C

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